Cumplimiento De Los Mercados Archives – Financial Crime Academy

Antiblanqueo de capitales (AML), Cumplimiento de los mercados, Financiación de la lucha contra el terrorismo

Abuso de mercado y uso de información privilegiada: Tipos de delitos financieros

enero 30, 2023

El abuso del mercado y el uso de información privilegiada son uno de los tipos de delitos financieros. Los delincuentes o los operadores con información privilegiada manipulan las normas del mercado…

Abuso de mercado y uso de información privilegiada: Tipos de delitos financieros

Cumplimiento de los mercados

¿Qué son los informes de actividades sospechosas?

diciembre 22, 2022

¿Qué son los informes de actividades sospechosas? La normativa sobre el cumplimiento de los mercados, como el SAM, amplía el alcance de la obligación de notificar…

¿Qué son los informes de actividades sospechosas?

Cumplimiento de los mercados, Gestión de riesgos

Definición del análisis de riesgos

diciembre 22, 2022

Definición del análisis de riesgos. La evaluación de riesgos en el ámbito del cumplimiento de los mercados, es la evaluación centrada en los riesgos importantes del cumplimiento de los mercados.

Definición del análisis de riesgos

Cumplimiento de los mercados

Las actividades de control esenciales: ¿Qué son las actividades de control?

diciembre 22, 2022

Las actividades de control esenciales. Una empresa necesita establecer un mecanismo que garantice la existencia de controles contables y de gestión de riesgos.

Las actividades de control esenciales: ¿Qué son las actividades de control?

Cumplimiento de los mercados

¿Cuáles son los enfoques de control? Los métodos de control adecuados

diciembre 21, 2022

¿Cuáles son los enfoques de control? Los reguladores exigen a las empresas que dispongan de procedimientos de gestión de riesgos y control para prevenir y detectar el uso de información privilegiada.

¿Cuáles son los enfoques de control? Los métodos de control adecuados

Cumplimiento de los mercados

Definición y contenido de las listas de información privilegiada

diciembre 21, 2022

Definición y contenido de las listas de información privilegiada. Una persona con información privilegiada puede ser una persona o personas encargadas de la ejecución de órdenes relativas a instrumentos financieros

Definición y contenido de las listas de información privilegiada

Cumplimiento de los mercados

¿Cómo presentar reclamaciones? Definición y procedimiento de reclamación

diciembre 21, 2022

¿Cómo presentar reclamaciones? La protección del consumidor financiero debe ser parte integrante del marco legal, regulatorio y de supervisión.

¿Cómo presentar reclamaciones? Definición y procedimiento de reclamación

Cumplimiento de los mercados

Requisitos de la documentación de inversión en KYC

diciembre 19, 2022

Requisitos de la documentación de la inversión. La documentación toca todos los aspectos de la inversión, desde los documentos internos hasta los contratos con partes externas.

Requisitos de la documentación de inversión en KYC

Cumplimiento de los mercados

Folletos informativos: Una guía completa sobre los folletos informativos

diciembre 19, 2022

El folleto informativo es un documento formal que proporciona detalles sobre una acción, una oferta de inversión al potencial cliente o inversor.

Folletos informativos: Una guía completa sobre los folletos informativos

Cumplimiento de los mercados

Asesoramiento en materia de inversiones

diciembre 19, 2022

Asesoramiento en materia de inversiones. La base del sector de los valores es el trato justo con los clientes y la prestación de un asesoramiento de inversión justo.

Asesoramiento en materia de inversiones

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