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Cumplimiento de los mercados

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  • Category: Cumplimiento de los mercados
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Cumplimiento de los mercados

¿Qué son los informes de actividades sospechosas?

mayo 12, 2023

¿Qué son los informes de actividades sospechosas? La normativa sobre el cumplimiento de los mercados, como el SAM, amplía el alcance de la obligación de notificar…

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¿Qué son los informes de actividades sospechosas?
1 58

Cumplimiento de los mercados, Gestión de riesgos

Definición del análisis de riesgos

mayo 12, 2023

Definición del análisis de riesgos. La evaluación de riesgos en el ámbito del cumplimiento de los mercados, es la evaluación centrada en los riesgos importantes del cumplimiento de los mercados.

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Definición del análisis de riesgos
1 57

Cumplimiento de los mercados

Las actividades de control esenciales: ¿Qué son las actividades de control?

mayo 12, 2023

Las actividades de control esenciales. Una empresa necesita establecer un mecanismo que garantice la existencia de controles contables y de gestión de riesgos.

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Las actividades de control esenciales: ¿Qué son las actividades de control?
1 54

Cumplimiento de los mercados

¿Cuáles son los enfoques de control? Los métodos de control adecuados

mayo 11, 2023

¿Cuáles son los enfoques de control? Los reguladores exigen a las empresas que dispongan de procedimientos de gestión de riesgos y control para prevenir y detectar el uso de información privilegiada.

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¿Cuáles son los enfoques de control? Los métodos de control adecuados
1 53

Cumplimiento de los mercados

Definición y contenido de las listas de información privilegiada

mayo 11, 2023

Definición y contenido de las listas de información privilegiada. Una persona con información privilegiada puede ser una persona o personas encargadas de la ejecución de órdenes relativas a instrumentos financieros

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Definición y contenido de las listas de información privilegiada
1 52

Cumplimiento de los mercados

¿Cómo presentar reclamaciones? Definición y procedimiento de reclamación

mayo 11, 2023

¿Cómo presentar reclamaciones? La protección del consumidor financiero debe ser parte integrante del marco legal, regulatorio y de supervisión.

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¿Cómo presentar reclamaciones? Definición y procedimiento de reclamación
1 44

Cumplimiento de los mercados

Requisitos de la documentación de inversión en KYC

mayo 9, 2023

Requisitos de la documentación de la inversión. La documentación toca todos los aspectos de la inversión, desde los documentos internos hasta los contratos con partes externas.

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Requisitos de la documentación de inversión en KYC
1 43

Cumplimiento de los mercados

Folletos informativos: Una guía completa sobre los folletos informativos

mayo 8, 2023

El folleto informativo es un documento formal que proporciona detalles sobre una acción, una oferta de inversión al potencial cliente o inversor.

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Folletos informativos: Una guía completa sobre los folletos informativos
1 42

Cumplimiento de los mercados

Asesoramiento en materia de inversiones

mayo 8, 2023

Asesoramiento en materia de inversiones. La base del sector de los valores es el trato justo con los clientes y la prestación de un asesoramiento de inversión justo.

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Asesoramiento en materia de inversiones
1 34

Cumplimiento de los mercados

Requisitos de venta adecuados

mayo 8, 2023

Los requisitos de venta adecuados. Los proveedores de productos o las empresas de inversión tienen el objetivo de trabajar en el mejor interés de sus clientes.

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Requisitos de venta adecuados

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