Comercio ilegal de especies silvestres Riesgos organizativos clave

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Las organizaciones corren diversos riesgos si no reconocen la importancia de la prevención de riesgos relacionados con el comercio ilegal de especies silvestres. ¿Cuáles son los factores que ponen en primer plano la gestión de los riesgos del comercio ilegal de especies silvestres?

Comercio Ilegal De Fauna Y Flora Silvestres

Principales riesgos organizativos relacionados con el comercio ilegal de especies silvestres

A pesar de que las amenazas a las especies de fauna y flora silvestres proceden de diversas fuentes, como la contaminación, la deforestación, la destrucción del hábitat y el cambio climático, el tráfico de especies silvestres contribuye de forma significativa al problema mediante la caza furtiva, la recolección o el agotamiento de cantidades significativas de especies ya amenazadas o en riesgo. El tráfico de especies silvestres, partes de animales y plantas tiene consecuencias de gran alcance, no sólo para las especies implicadas, sino también para los medios de vida humanos, la biodiversidad y la gobernanza.

Debido a las diversas e importantes implicaciones del tráfico de fauna y flora silvestres, la conservación de la fauna, los bosques y los peces debe formar parte de un enfoque global para lograr la erradicación de la pobreza, la seguridad alimentaria, el desarrollo sostenible, incluida la conservación y el uso sostenible de la diversidad biológica, el crecimiento económico, el bienestar social y los medios de vida sostenibles.

Multas reglamentarias

El primer motor, y probablemente el más importante, son las multas reglamentarias. Las normas reguladoras evolucionan constantemente y las expectativas aumentan en cuanto a lo que es un programa razonable contra el blanqueo de capitales basado en el riesgo. Las experiencias de exámenes y pruebas también aumentan en número, frecuencia, profundidad e intensidad. El nivel esperado por los reguladores ha pasado en gran medida de aceptar una práctica buena o común a esperar que se apliquen las normas más estrictas como norma.

El marco jurídico vinculado al comercio ilegal de especies silvestres en relación con los delitos financieros, como el blanqueo de capitales, se está endureciendo. Por ejemplo, el comercio ilegal de especies silvestres se reconoce como un delito determinante del blanqueo de capitales en casi el 80% de las jurisdicciones que respondieron al Grupo de Asia-Pacífico sobre el Blanqueo de Capitales.

A mayor escala, y según un estudio que evaluó las leyes contra el blanqueo de capitales de 110 jurisdicciones, el 62% de las jurisdicciones cumplieron los compromisos políticos contraídos en la ONU para garantizar que los delitos relacionados con el comercio ilegal de especies silvestres sean tratados como delitos determinantes del blanqueo de capitales.

El incumplimiento de las expectativas normativas relativas a la prevención del blanqueo de capitales -que ciertamente va unido a sus delitos subyacentes, como el tráfico de drogas, el tráfico de armas, el contrabando de seres humanos y el comercio ilegal de especies silvestres- expone a las organizaciones al riesgo de recibir importantes sanciones económicas. Podemos ver esto de manera bastante impresionante en las cifras de las recientes acciones de aplicación para el año 2019.

Según un análisis de Encompass Corporation, los Estados Unidos encabezan la lista. Sus reguladores han impuesto 25 sanciones relacionadas con la lucha contra el blanqueo de capitales que suman 2.300 millones de dólares estadounidenses. Los reguladores británicos ocuparon el segundo lugar a nivel mundial, emitiendo 12 sanciones por un total de casi 400 millones de dólares. Francia fue el país que más multas impuso a la lucha contra el blanqueo de capitales, con 5.100 millones de dólares. El banco suizo UBS fue declarado culpable de solicitar ilegalmente a sus clientes y de blanquear el producto de la evasión fiscal. Pero incluso esta multa no supera la multa de 8.900 millones de dólares emitida en 2014, en la que el mayor banco francés fue multado por los reguladores estadounidenses por transferir miles de millones de dólares en nombre de Sudán y otros países incluidos en la lista negra de Estados Unidos.

En términos generales, la multa media fue de 145,33 millones de dólares en 2019 y solo menos de la mitad se impuso a los bancos. Lo que significa que el resto se entregó a empresas y organizaciones no bancarias. Esto es bastante interesante, porque históricamente, la mayoría de estas multas se han impuesto a los bancos, pero este año la proporción fue de menos de la mitad, lo que demuestra que el blanqueo de capitales se reconoce ahora como un problema empresarial general, no sólo específico de los servicios financieros.

Por ejemplo, los reguladores del sector del juego y las apuestas fueron especialmente activos en 2019, repartiendo cinco multas, todas ellas muy por encima del millón de dólares, siendo la más alta de 7,2 millones de dólares.

Comercio Ilegal De Fauna Y Flora Silvestres

Riesgo de responsabilidad legal

El segundo impulsor está relacionado con el riesgo de responsabilidad legal al que pueden enfrentarse las organizaciones si están implicadas en el comercio ilegal de fauna y flora silvestres y son consideradas responsables de ello. Por ejemplo, los transportistas o los proveedores de servicios logísticos pueden ser considerados responsables de la entrada de productos ilegales en la carga si no garantizan adecuadamente la seguridad e integridad del proceso de relleno y/o fallan en otros asuntos relacionados con la diligencia en la carga que manejan.

En un caso, un transportista de Singapur fue multado por no señalar las discrepancias de peso. En 2015, las autoridades aduaneras de Singapur interceptaron un cargamento que contenía marfil de elefante y escamas de pangolín por un valor estimado de casi un millón de dólares. El comerciante declaró que el envío contenía una carga de pelucas sintéticas, pero el peso de la carga superaba los 800 kg. El tribunal consideró que la discrepancia entre el peso razonablemente esperado de la carga declarada y el peso de la carga real enviada debería haber sido identificada y señalada por el transportista.

A pesar de la plena cooperación del transitario con las autoridades de Singapur durante la investigación, la empresa fue multada por no asegurarse de que el envío no contenía contrabando. Las autoridades se aseguraron de recordar a todas las «empresas de transporte, logística y expedición de mercancías que sean prudentes y actúen con cautela cuando acepten encargos de transporte y carga para asegurarse de que sus empresas no están implicadas en el tráfico de especies silvestres».

Cooptación de empleados por parte de las redes de traficantes

A diferencia de los cárteles de la droga sudamericanos, que han desarrollado sus propios métodos de transporte, las redes de traficantes tienden a explotar empresas de transporte legítimas para trasladar sus productos. Además, es posible que los traficantes de especies silvestres no siempre tengan acceso a sofisticados servicios de blanqueo de dinero para canalizar los fondos obtenidos ilegalmente en todo el mundo. De hecho, la cooptación de empleados, como los de una empresa de transporte de mercancías o de una institución financiera, para eludir los procedimientos internos también se ha identificado como una estrategia eficaz para las redes de tráfico.

Riesgos que plantean los clientes y el fraude documental

El uso de documentos fraudulentos para ocultar productos ilegales de fauna y flora silvestres por parte de los comerciantes es otro de los riesgos a los que se enfrentan las empresas de transporte de mercancías y de logística, lo que impulsa la importancia de reconocer el comercio ilegal de fauna y flora silvestres como un riesgo organizativo. Esto incluye la modificación y alteración de documentos como el conocimiento de embarque marítimo, el envío por carretera o la carta de porte aéreo. Todos estos documentos de exportación requieren que el comerciante identifique claramente el tipo de carga que se transporta.

Además, las instituciones financieras también están en riesgo, especialmente si facilitan los pagos relacionados con el comercio internacional u ofrecen productos especializados de financiación del comercio, como las cartas de crédito. En consecuencia, las instituciones financieras podrían participar sin saberlo en el comercio ilegal de fauna y flora silvestres si los clientes utilizan documentos fraudulentos para ocultar productos ilegales de fauna y flora silvestres.

Según la Organización Mundial de Aduanas, el principal incentivo para cometer fraude documental en el transporte marítimo internacional es evadir los derechos de aduana y el pago de impuestos, o eludir las restricciones y sanciones al transporte. Especialmente una violación de las sanciones puede ser una preocupación importante para todas las organizaciones, incluidas las instituciones financieras. Las multas por sanciones se encuentran entre las más elevadas que se pueden imponer a una organización. Por ejemplo, el banco francés BNP Paribas ha sido condenado a pagar una multa récord de casi 9.000 millones de dólares por violar las sanciones.

Por lo tanto, los documentos de transporte fraudulentos suponen un mayor riesgo legal para los agentes de aduanas, los transitarios, las instituciones financieras activas en la financiación del comercio y otras organizaciones, así como para los intermediarios implicados.

Comercio Ilegal De Fauna Y Flora Silvestres

En definitiva, el nivel de riesgo del comercio ilegal de especies silvestres para las organizaciones depende en gran medida de la eficacia de las medidas de aplicación de la ley por parte de las autoridades aduaneras, fronterizas y fiscales, así como de las autoridades policiales de los países de origen, tránsito y destino. Estas medidas de aplicación pueden reforzarse ahora como resultado de factores políticos más amplios. La visibilidad del comercio ilegal de especies silvestres ha aumentado en la última década, pasando de un debate puramente conservacionista a destacar cada vez más otros resultados negativos más allá de la reducción de la biodiversidad. En particular, ha sido noticia recientemente por la estrecha relación del consumo de productos ilegales de la fauna salvaje con la pandemia de coronavirus.

Este tipo de choques externos han demostrado en el pasado tener la capacidad de catalizar las respuestas de los países y la comunidad internacional a lo que tradicionalmente han sido temas polémicos o cuestiones políticamente ignoradas. Por ejemplo, consideremos el aumento de la seguridad comercial y de las medidas de lucha contra la financiación del terrorismo impuestas por la ley tras el 11 de septiembre, que fueron aplicadas no sólo por Estados Unidos sino por muchos países de todo el mundo.

Y aunque el 11 de septiembre no es directamente comparable a las circunstancias que rodean el comercio ilegal de especies silvestres y la pandemia de covirus 19, sí demuestra que, a pesar de la lentitud habitual en el desarrollo y la aplicación de las políticas, los factores externos pueden acelerar drásticamente estos procesos cuando los gobiernos deciden dar prioridad a la acción. China y Vietnam ya han anunciado la prohibición del comercio y el consumo de animales salvajes, y se espera que otros países con demanda tradicional sigan su ejemplo. Esto podría suponer un cambio drástico en el nivel de riesgo al que se enfrentan las organizaciones en relación con el comercio ilegal de fauna y flora silvestres y debería tenerse en cuenta en el futuro desarrollo del cumplimiento de la normativa en todos los sectores.

Reflexiones finales

El tráfico de especies silvestres socava y pone en peligro la capacidad y los esfuerzos de los Estados para gestionar sus recursos naturales. Tiene el potencial de causar graves pérdidas económicas, especialmente en los países en desarrollo que dependen de los ingresos generados por el comercio legal. Los delitos contra la vida silvestre, los bosques y la pesca pueden poner en peligro los medios de vida rurales que dependen de la vida silvestre para su subsistencia e ingresos, incluidos los basados en el ecoturismo.

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