Documentar y presentar el caso. Toda la investigación debe realizarse elaborando algún tipo de informe final. La decisión de elaborar un informe escrito u oral puede tomarse en una fase avanzada del proceso. El abogado debe proceder con el debido cuidado al preparar el informe. Al reconocer los usos probables del informe, ya sea por parte del cliente o por parte de las fuerzas del orden, los reguladores o los litigantes privados, el abogado puede preparar el informe para servir mejor a los intereses del cliente.
Documentación y presentación del caso
Aunque la siguiente sección describe la preparación de un informe escrito, los principios articulados se aplican igualmente a un informe oral. Incluso si se decide en una fase temprana del proceso preparar sólo un informe oral, el abogado debe empezar a elaborar un esquema de informe en una fase temprana del proceso de investigación. La doctrina del producto del trabajo debería proteger este esquema.
Los hechos pueden añadirse o modificarse al esquema a medida que la investigación continúa. Además, el esquema debe contener citas de la fuente de información para poder rastrearla rápidamente en caso necesario. A continuación se describen los distintos temas generales que puede abordar el informe, junto con una breve explicación de cada uno de ellos.
Antecedentes y mandato
La primera sección del informe debe abordar los antecedentes procesales que llevaron a la contratación de un abogado para llevar a cabo la investigación. Debe describir el entendimiento del abogado de todos los eventos que conducen a su retención. En esta sección también se expondrá la idea que tiene el abogado de la situación del asunto antes de la investigación, a fin de contextualizar las partes posteriores del informe. Si la investigación se llevó a cabo de acuerdo con un mandato externo, como el de un examinador de la quiebra o como parte de un acuerdo, esa información debe ser revelada en esta sección.
Tal vez lo más importante es que esta primera sección también debe contener una identificación explícita del cliente (es decir, si es la empresa, el consejo de administración o un comité especial) y una descripción del mandato del abogado para llevar a cabo la investigación.
El informe debe indicar en términos claros y precisos exactamente los asuntos para los que el abogado fue contratado para investigar y las limitaciones, si las hay, que el cliente le impuso. El informe debe indicar si el abogado se limitó a investigar el asunto que dio lugar a la investigación en primer lugar o si el abogado tuvo que explorar cualquier asunto relacionado que se considerara apropiado. Por último, para obtener la máxima protección del privilegio abogado-cliente, en esta sección del informe debe indicarse explícitamente que el abogado fue contratado para prestar asesoramiento jurídico al cliente.
Resumen ejecutivo
Esta sección debe ofrecer un resumen de los resultados y las conclusiones. Esto facilita al lector la revisión del informe, sobre todo si el informe escrito es extenso. Además, dado que el informe escrito puede ser leído por personas con diferentes agendas y objetivos, el resumen ejecutivo debe redactarse para lectores con diversas perspectivas.
Revisión de la investigación
La siguiente sección debe centrarse en la revisión de los pasos dados para llevar a cabo la investigación. En esta sección se puede anotar el tiempo que se tardó en realizar la investigación, el número de abogados que trabajaron en la investigación, el número total de horas trabajadas en el asunto, el número y los tipos de documentos recogidos y analizados, todos los lugares visitados y buscados en busca de documentos relevantes (incluidos los almacenes), el número y la identidad de las personas entrevistadas y si se contrataron y consultaron expertos externos.
También es importante identificar a los testigos que se negaron a cooperar o no estuvieron disponibles por otros motivos, así como, en la medida de lo posible, una descripción de los documentos o datos conocidos que no pudieron ser revisados. Por último, el abogado debe proporcionar una evaluación narrativa de si cree que tuvo suficiente cooperación del cliente y de otros para llevar a cabo la investigación. Los clientes y otras personas que saben que esto se discutirá en el informe de una investigación pueden ser más propensos a cooperar plenamente en el curso de la investigación.
Hallazgos
Esta sección debe presentar una descripción narrativa de los hechos relevantes. La organización de esta sección dependerá del número y tipo de asuntos que se hayan investigado. En algunos casos, esta sección puede presentar los hechos en orden cronológico, mientras que en otros casos, puede tener sentido agrupar los hechos por, por ejemplo, transacciones, grupos de negocios o asuntos. Sin embargo, está organizado. Esta sección puede incluir un relato detallado de los hechos o una descripción más resumida.
El contenido de esta sección servirá de base para las posteriores conclusiones y recomendaciones jurídicas. En la medida en que el informe incluirá detalles significativos, es crucial para la credibilidad del informe en su conjunto que el abogado pueda identificar la base de cada declaración en esta sección. Si las afirmaciones de los testigos son contradictorias o entran en conflicto con las pruebas documentales, debe indicarse claramente, pero de forma no inflamatoria, centrándose únicamente en el hecho de la incoherencia. También debe señalarse y explicarse cualquier aspecto en el que el abogado no haya podido verificar la información o en el que haya dudas sobre la exactitud o autenticidad de determinados documentos o información.
Conclusiones
Esta sección es importante, ya que proporciona una evaluación de las posibles vulnerabilidades legales de la empresa sobre la base de los hechos identificados durante la investigación. El informe debe exponer las normas jurídicas utilizadas y limitarse únicamente a los hechos tratados en la sección de «Conclusiones». La estructura de esta sección depende en gran medida del objetivo de la investigación. Si, por ejemplo, la investigación tenía por objeto determinar la omnipresencia de una práctica concreta en una empresa, la sección de conclusiones jurídicas puede centrarse en la posible responsabilidad de la empresa y de determinados empleados por delitos relacionados con esa práctica.
Por otra parte, si la investigación se lleva a cabo, por ejemplo, en calidad de asesor de un examinador de la quiebra, las conclusiones jurídicas pueden centrarse en la evaluación de la solidez relativa de los créditos de la masa de la quiebra contra diversas partes. Al exponer sus conclusiones legales, el abogado puede querer abordar las leyes que pueden haber sido violadas o las reclamaciones que pueden hacerse valer y las violaciones o reclamaciones que consideró pero que no encontraron apoyo.
Esto puede ayudar al cliente proporcionándole un marco para analizar la posible culpabilidad en caso de que salga a la luz nueva información. Y lo que es más importante, una discusión bien razonada de por qué la conducta de la empresa no infringió ninguna ley o reglamento puede ser utilizada por la empresa para persuadir a las autoridades pertinentes de que los cargos contra la empresa no están justificados.
Reflexiones finales
Las pruebas son todo lo que se utiliza para respaldar la afirmación. Las pruebas pueden consistir en una fotografía, una carta, documentos o registros comerciales y otros elementos diversos. Todas las pruebas debidamente admitidas serán consideradas por el juez o el jurado. Las pruebas son más creíbles y fiables que lo que dice una persona. En un caso de violencia doméstica, por ejemplo, si usted afirma que su ex novio le ha dejado mensajes amenazantes, pero él testifica que eso es una absoluta mentira, el juez puede no estar seguro de a quién creer. Sin embargo, si presenta uno de estos mensajes, es más probable que el juez le crea. Las pruebas también pueden ayudar a alguien a entender algo.
