{"id":2015362,"date":"2026-04-07T12:12:14","date_gmt":"2026-04-07T12:12:14","guid":{"rendered":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/formacion-y-concienciacion-elementos-del-programa-de-cumplimiento-abc-5\/"},"modified":"2026-04-07T13:18:10","modified_gmt":"2026-04-07T13:18:10","slug":"formacion-y-concienciacion-elementos-del-programa-de-cumplimiento-abc-5","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/formacion-y-concienciacion-elementos-del-programa-de-cumplimiento-abc-5\/","title":{"rendered":"Formaci\u00f3n y concienciaci\u00f3n: Elementos del Programa de Cumplimiento ABC #5"},"content":{"rendered":"\n

Formaci\u00f3n y sensibilizaci\u00f3n. La comunicaci\u00f3n del programa de cumplimiento de la lucha contra el soborno y la corrupci\u00f3n a trav\u00e9s de las pol\u00edticas, los procedimientos y la orientaci\u00f3n, debe garantizarse con la formaci\u00f3n adecuada y adaptada al riesgo para los empleados y ciertos proveedores externos. La formaci\u00f3n ofrece una oportunidad para que los empleados y las partes interesadas comprendan los requisitos del empresario y los reguladores. <\/p>\n\n\n\n

\"Formaci\u00f3n<\/figure>\n\n\n\n

Formaci\u00f3n y concienciaci\u00f3n: Elementos del Programa de Cumplimiento ABC #5<\/h2>\n\n\n\n

El Oficial de Cumplimiento<\/a> de la organizaci\u00f3n debe asegurarse de que estos programas de capacitaci\u00f3n se desarrollen y que se proporcionen sesiones de capacitaci\u00f3n a los empleados a intervalos frecuentes, teniendo en cuenta los cambios en los requisitos reglamentarios en los marcos generales contra el soborno y la corrupci\u00f3n<\/a>. <\/p>\n\n\n\n

Las pol\u00edticas, normas y procedimientos ABC deben comunicarse eficazmente, tener como base un mensaje de \u00abtono desde arriba\u00bb de la Alta Direcci\u00f3n<\/a> y aplicarse a personas de todos los niveles de la organizaci\u00f3n. Tambi\u00e9n debe impartirse formaci\u00f3n espec\u00edfica sobre soborno y corrupci\u00f3n a la alta direcci\u00f3n, a los miembros del consejo de administraci\u00f3n y a los empleados apropiados al incorporarse a la organizaci\u00f3n, y despu\u00e9s, peri\u00f3dicamente, con una frecuencia que depender\u00e1 del riesgo de corrupci\u00f3n que planteen sus funciones. <\/p>\n\n\n\n

La formaci\u00f3n y las comunicaciones tambi\u00e9n deben proporcionarse a los terceros identificados como de mayor riesgo<\/a> para la organizaci\u00f3n (por ejemplo, los intermediarios de alto riesgo). Sustantivamente, la capacitaci\u00f3n debe incluir definiciones relevantes, referencias a pol\u00edticas internas aplicables, procedimientos y leyes y reglamentos, junto con estudios de casos, ejemplos pr\u00e1cticos y lecciones aprendidas, que presenten escenarios potenciales que los empleados puedan encontrar. <\/p>\n\n\n\n

La formaci\u00f3n debe incluir informaci\u00f3n sobre cu\u00e1ndo y c\u00f3mo buscar asesoramiento e informar de cualquier preocupaci\u00f3n o sospecha de corrupci\u00f3n<\/a>. Las evaluaciones posteriores a la formaci\u00f3n o los certificados de comprensi\u00f3n deben ser completados por los alumnos y se mantienen los registros de finalizaci\u00f3n de la formaci\u00f3n. La conservaci\u00f3n eficaz de estos registros de formaci\u00f3n facilita el seguimiento y la elaboraci\u00f3n de informes.<\/p>\n\n\n\n

\"Formaci\u00f3n<\/figure>\n\n\n\n

Sesiones de formaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n

Las sesiones de formaci\u00f3n deben ser impartidas por el experto en la materia, que puede ser el responsable ABC de la organizaci\u00f3n. Las organizaciones tambi\u00e9n pueden organizar la capacitaci\u00f3n de consultores t\u00e9cnicos externos, que poseen la experiencia en la materia requerida y el conocimiento actual sobre los requisitos legales y reglamentarios<\/a> aplicables contra el soborno y la corrupci\u00f3n.   <\/p>\n\n\n\n

Las necesidades de formaci\u00f3n de los empleados deben ser evaluadas por la alta direcci\u00f3n mediante la evaluaci\u00f3n de la concienciaci\u00f3n y los conocimientos de los empleados en relaci\u00f3n con los requisitos normativos que abordan las actividades de soborno y corrupci\u00f3n<\/a>. <\/p>\n\n\n\n

Teniendo en cuenta las necesidades de formaci\u00f3n de los empleados, la funci\u00f3n de recursos<\/a> humanos, en colaboraci\u00f3n con el responsable de ABC, debe dise\u00f1ar y organizar peri\u00f3dicamente las sesiones de formaci\u00f3n para todos los empleados. Las sesiones de formaci\u00f3n deben impartirse a los empleados actuales y a los nuevos para mostrarles c\u00f3mo minimizar los riesgos de soborno y corrupci\u00f3n. Las sesiones de formaci\u00f3n deben incluir el elemento de castigo que se puede aplicar a los empleados que se encuentren involucrados en las actividades ilegales.<\/p>\n\n\n\n

\"Formaci\u00f3n<\/figure>\n\n\n\n

Requisitos de formaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n

Los requisitos de formaci\u00f3n deben cubrir todos los requisitos legales y reglamentarios aplicables para evitar y controlar las actividades de soborno y corrupci\u00f3n. La alta direcci\u00f3n debe asegurarse de que todas las sesiones de formaci\u00f3n se registran para tener un registro de las personas a las que se han impartido las sesiones de formaci\u00f3n. Teniendo en cuenta el historial de capacitaci\u00f3n, se debe garantizar que todos esos empleados, incluidos los nuevos miembros, est\u00e9n alineados para las sesiones de capacitaci\u00f3n contra el soborno y la corrupci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n

Los riesgos de soborno y corrupci\u00f3n relacionados con los regalos y la hospitalidad, la contrataci\u00f3n o las pr\u00e1cticas, las donaciones ben\u00e9ficas, las contribuciones pol\u00edticas y los cambios en las actividades empresariales que pueden aumentar materialmente la exposici\u00f3n a los riesgos de soborno y corrupci\u00f3n deben considerarse parte de la formaci\u00f3n. Tambi\u00e9n deben incluirse en las sesiones de formaci\u00f3n las transacciones, los productos o los servicios, incluidos los que implican a organizaciones estatales o a funcionarios p\u00fablicos<\/a>, y las actividades de las sucursales y filiales. La organizaci\u00f3n debe tomar medidas para ajustar y actualizar su programa de cumplimiento. <\/p>\n\n\n\n

Dichos ajustes tambi\u00e9n deben destacarse en la formaci\u00f3n para garantizar que todos los requisitos actuales se proporcionen a los empleados a trav\u00e9s de clases de formaci\u00f3n impartidas por los expertos en la materia, incluido el responsable de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n

Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n

El \u00e9xito de una organizaci\u00f3n est\u00e1 inextricablemente ligado a la confianza que depositan en ella sus empleados, clientes, reguladores, accionistas y socios comerciales, as\u00ed como a su reputaci\u00f3n general. En consecuencia, la necesidad de un marco ABC integral es fundamental porque demuestra el compromiso de la instituci\u00f3n con el comportamiento \u00e9tico, as\u00ed como su reconocimiento de su papel en la protecci\u00f3n del sistema financiero frente a los delitos financieros, incluidos el soborno y la corrupci\u00f3n.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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