{"id":2016537,"date":"2026-04-08T06:50:16","date_gmt":"2026-04-08T06:50:16","guid":{"rendered":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/cuando-es-necesaria-una-investigacion-interna-el-importante-proposito-de-la-investigacion-interna\/"},"modified":"2026-04-08T09:20:58","modified_gmt":"2026-04-08T09:20:58","slug":"cuando-es-necesaria-una-investigacion-interna-el-importante-proposito-de-la-investigacion-interna","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/cuando-es-necesaria-una-investigacion-interna-el-importante-proposito-de-la-investigacion-interna\/","title":{"rendered":"\u00bfCu\u00e1ndo es necesaria una investigaci\u00f3n interna? El importante prop\u00f3sito de la investigaci\u00f3n interna"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"wp-block-paragraph\">\u00bfCu\u00e1ndo es necesaria una investigaci\u00f3n interna? Una investigaci\u00f3n corporativa se lleva a cabo cuando existe informaci\u00f3n fidedigna de que puede haber habido una irregularidad notable, una mala conducta o fallos \u00e9ticos. Una investigaci\u00f3n corporativa tambi\u00e9n puede ser adecuada aunque no haya habido acusaciones espec\u00edficas contra un empleado o un departamento, pero s\u00ed contra otros, y la investigaci\u00f3n se dirige a descartar la posibilidad de que la mala conducta haya tenido lugar dentro de la empresa.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2-1024x576.jpg\" alt=\"\u00bfCu\u00e1ndo es necesaria una investigaci\u00f3n interna?\" class=\"wp-image-6700\" srcset=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2-300x169.jpg 300w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2-768x432.jpg 768w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2-600x338.jpg 600w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/aaa-2-2.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">\u00bfCu\u00e1ndo es necesaria una investigaci\u00f3n interna?<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Una <a href=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/how-does-an-internal-investigation-work\/\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/how-does-an-internal-investigation-work\/\" rel=\"noreferrer noopener\">investigaci\u00f3n<\/a> adecuada protege los intereses de la organizaci\u00f3n y de los accionistas identificando las infracciones y las conductas indebidas, garantizando que las actividades de la empresa se ajustan a las normas y los reglamentos existentes, e identificando las \u00e1reas en las que se puede mejorar el funcionamiento interno de la empresa.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Una investigaci\u00f3n es un ejercicio de b\u00fasqueda de hechos y tiene como objetivo resolver, de forma completa y cre\u00edble, lo que ha sucedido tras un acontecimiento concreto. Se debe considerar que la investigaci\u00f3n ha sido exhaustiva, independiente y l\u00f3gica.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La investigaci\u00f3n se inicia generalmente con un informe <a href=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/tipos-de-investigacion-interna-tipos-efectivos-de-investigaciones-internas\/\" data-type=\"post\" data-id=\"6339\">interno<\/a> o externo de una probable violaci\u00f3n de la ley al departamento de cumplimiento. Una vez introducido por Compliance, el asunto es evaluado por el responsable de las investigaciones. El director de investigaciones es responsable de desarrollar el proceso de investigaci\u00f3n en torno a todos los ex\u00e1menes en el lugar de trabajo, independientemente del departamento que realice la investigaci\u00f3n. Se lleva a cabo una determinaci\u00f3n de umbral para examinar si se requiere una investigaci\u00f3n formal. Es posible que algunos problemas informados a Cumplimiento no justifiquen una investigaci\u00f3n y, por lo tanto, podr\u00edan resolverse de manera informal.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Investigaciones internas<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Una <a href=\"http:\/\/www.goodwinlaw.com\/minisites\/~\/media\/E6CFA0ED44E04FADA1542FB44513EF16.pdf\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"http:\/\/www.goodwinlaw.com\/minisites\/~\/media\/E6CFA0ED44E04FADA1542FB44513EF16.pdf\" rel=\"noreferrer noopener\">investigaci\u00f3n<\/a> interna puede iniciarse por varias razones y podr\u00eda ser crucial para determinar el origen de las p\u00e9rdidas relacionadas con el fraude. Una investigaci\u00f3n detallada puede permitir a una organizaci\u00f3n disminuir sus p\u00e9rdidas, identificar al autor, reunir pruebas para el juicio y recuperar sus p\u00e9rdidas. Tambi\u00e9n puede identificar las deficiencias en la estructura de control interno de la organizaci\u00f3n, lo que hace que se tomen medidas correctivas.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las organizaciones tambi\u00e9n pueden tener la responsabilidad legal de investigar las presuntas conductas indebidas para reducir los da\u00f1os por fraude. Algunas leyes est\u00e1n espec\u00edficamente dirigidas a descubrir conductas il\u00edcitas y exigen a las organizaciones que denuncien los casos de deshonestidad. Los departamentos reguladores necesitan <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/caracteristicas-de-un-buen-informe\/\" title=\"Informes financieros\" data-wpil-keyword-link=\"linked\">informes financieros<\/a> cuidadosos de las organizaciones que regulan. Tienen autoridad para imponer sanciones por informes inexactos o por informaci\u00f3n que pueda afectar a la exactitud de los datos comunicados. Una investigaci\u00f3n puede garantizar que toda la informaci\u00f3n relevante se transmita y se comunique.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Directores de empresas<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Los directores de las empresas tambi\u00e9n est\u00e1n obligados por sus responsabilidades fiduciarias en la supervisi\u00f3n de las operaciones de sus empresas, lo que les obliga a funcionar en el mejor inter\u00e9s de la empresa y a responder de los perjuicios que \u00e9sta pueda sufrir por su mala conducta. En algunos casos, el hecho de no investigar las acusaciones cre\u00edbles de irregularidades puede suponer una violaci\u00f3n de este deber, exponi\u00e9ndolos as\u00ed a la responsabilidad civil por cualquier p\u00e9rdida en la que incurra la organizaci\u00f3n como resultado de su inacci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las organizaciones tambi\u00e9n est\u00e1n obligadas a realizar investigaciones internas antes de poder despedir a los empleados que hayan cometido un fraude o hayan violado los principios y programas de la empresa. Una investigaci\u00f3n detallada ayudar\u00e1 a separar a la organizaci\u00f3n de las acusaciones de que el empleado fue diferenciado o despedido injustamente.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-embed is-type-video is-provider-youtube wp-block-embed-youtube wp-embed-aspect-16-9 wp-has-aspect-ratio\"><div class=\"wp-block-embed__wrapper\">\n<iframe loading=\"lazy\" title=\"Deciphering the Need for Internal Investigations in Corporate Compliance\" width=\"500\" height=\"281\" src=\"https:\/\/www.youtube.com\/embed\/V1tMB23HEW4?feature=oembed\" frameborder=\"0\" allow=\"accelerometer; autoplay; clipboard-write; encrypted-media; gyroscope; picture-in-picture; web-share\" referrerpolicy=\"strict-origin-when-cross-origin\" allowfullscreen><\/iframe>\n<\/div><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Decidir si se inicia una investigaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La primera cuesti\u00f3n que hay que considerar cuando se tiene conocimiento de una posible infracci\u00f3n es si se debe iniciar o no una investigaci\u00f3n interna. \u00bfRealmente vale la pena el dinero y el tiempo? En general, la mayor\u00eda de los casos exigen una investigaci\u00f3n interna, tanto por razones empresariales como para evitar posibles litigios. Las empresas est\u00e1n cada vez m\u00e1s sometidas al escrutinio de los reguladores y los gobiernos.  <\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Seg\u00fan los reguladores estadounidenses, se espera cada vez m\u00e1s que las empresas controlen su propia conducta y denuncien posibles infracciones a los organismos competentes. Del mismo modo, los demandantes privados est\u00e1n presentando un n\u00famero cada vez mayor de casos con alegaciones graves que intentan poner en tela de juicio las acciones de las empresas.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Personal de la investigaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">A pesar de los costes potenciales, casi siempre es necesaria una investigaci\u00f3n interna. El siguiente paso es decidir qui\u00e9n dirigir\u00e1 la investigaci\u00f3n. En general, la respuesta a esta pregunta viene determinada por la naturaleza y la gravedad de las acusaciones, as\u00ed como por la solidez de las pruebas que sugieren la comisi\u00f3n de un delito.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Asesoramiento, auditores o recursos humanos<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Permitir que <a href=\"https:\/\/www.investopedia.com\/terms\/i\/internalauditor.asp\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/www.investopedia.com\/terms\/i\/internalauditor.asp\" rel=\"noreferrer noopener\">los auditores internos<\/a>, el personal de cumplimiento o el personal de recursos humanos lleven a cabo la investigaci\u00f3n (en lugar de un abogado interno o externo) puede ser menos perturbador y reducir la ansiedad de los empleados sobre la gravedad de la situaci\u00f3n. Este tipo de revisores internos tambi\u00e9n podr\u00eda ser la opci\u00f3n m\u00e1s rentable. Sin embargo, los abogados internos o contratados pueden tener m\u00e1s experiencia o habilidades en la realizaci\u00f3n de investigaciones. El abogado puede evaluar el progreso y los resultados de la investigaci\u00f3n con mayor objetividad e independencia. Adem\u00e1s, sobre la base de los resultados de la investigaci\u00f3n, se suele pedir a los abogados que presten servicios jur\u00eddicos.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Por ejemplo, es posible que se recurra a los abogados de la empresa para que traten con las fuerzas del orden o las agencias reguladoras en relaci\u00f3n con el tema que se est\u00e1 investigando, y ser\u00e1 beneficioso que estos abogados conozcan bien los <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/diferencia-entre-hecho-y-opinion-la-importante-definicion-de-hecho-y-opinion\/\" title=\"Hechos\" data-wpil-keyword-link=\"linked\">hechos<\/a> y los hallazgos de la investigaci\u00f3n interna. Lo m\u00e1s importante es que la investigaci\u00f3n estar\u00e1 protegida por los privilegios de abogado-cliente y producto del trabajo.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Todos los d\u00edas, la alta direcci\u00f3n, los equipos de recursos humanos y el personal de cumplimiento normativo de una amplia gama de sectores se enfrentan a pruebas o acusaciones de posibles infracciones en sus empresas. Estos escenarios pueden ir desde una queja interna rutinaria sobre violaciones del c\u00f3digo de conducta de los empleados u otra pol\u00edtica de la empresa hasta la notificaci\u00f3n de una investigaci\u00f3n gubernamental sobre alegaciones de violaciones de la ley federal por parte de la corporaci\u00f3n o la alta direcci\u00f3n.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>\u00bfCu\u00e1ndo es necesaria una investigaci\u00f3n interna? 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