{"id":2016560,"date":"2026-04-08T15:38:11","date_gmt":"2026-04-08T15:38:11","guid":{"rendered":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/tipos-de-fraude-de-valores-y-definiciones\/"},"modified":"2026-04-08T20:53:43","modified_gmt":"2026-04-08T20:53:43","slug":"tipos-de-fraude-de-valores-y-definiciones","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/tipos-de-fraude-de-valores-y-definiciones\/","title":{"rendered":"Tipos de fraude de valores y definiciones"},"content":{"rendered":"\n

Tipos de fraude de valores y definiciones. El fraude de valores, tambi\u00e9n conocido como fraude burs\u00e1til o de inversi\u00f3n, es un grave delito de guante blanco que adopta muchas formas, pero que consiste principalmente en falsear la informaci\u00f3n que los inversores utilizan para tomar decisiones. Un corredor de bolsa, por ejemplo, podr\u00eda ser el autor del fraude. Tambi\u00e9n puede ser una empresa, como una corredur\u00eda, una corporaci\u00f3n o un banco de inversi\u00f3n. Los individuos pueden cometer este tipo de fraude por su cuenta a trav\u00e9s de esquemas como el uso de informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n\n\n\n

\"Tipos<\/figure>\n\n\n\n

Tipos de fraude de valores y definiciones<\/h2>\n\n\n\n

El fraude de valores<\/a> es una pr\u00e1ctica enga\u00f1osa en el mercado  de valores o materias primas<\/a>que obliga a los inversores a tomar decisiones de compra o venta basadas en informaci\u00f3n falsa, lo que generalmente resulta en p\u00e9rdidas, violando las leyes de valores.<\/p>\n\n\n\n

El fraude de valores tambi\u00e9n puede incluir el robo a los inversores, manipulaci\u00f3n de acciones<\/a>, declaraciones err\u00f3neas en los informes financieros de una empresa p\u00fablica y mentiras a los auditores corporativos. El t\u00e9rmino incluye una serie de otras acciones, entre las que se incluyen uso de informaci\u00f3n privilegiada<\/a>, front running<\/a>, y otros actos ilegales en el parqu\u00e9 de una bolsa de valores o de materias primas.<\/p>\n\n\n\n

Entender el fraude de valores<\/h2>\n\n\n\n

La Oficina Federal de Investigaci\u00f3n<\/a> (FBI) define el fraude de valores como una actividad delictiva que incluye el fraude de inversiones de alto rendimiento, los esquemas Ponzi, los esquemas piramidales, los esquemas de comisiones anticipadas, el fraude de divisas, la malversaci\u00f3n de fondos por parte de los corredores, el fraude relacionado con los fondos de cobertura y las operaciones de \u00faltima hora.1 En muchos casos, el defraudador intenta enga\u00f1ar a los inversores mediante declaraciones falsas y manipular los mercados financieros de alguna manera.<\/p>\n\n\n\n

Dar informaci\u00f3n falsa, ocultar informaci\u00f3n clave, dar un mal consejo y ofrecer o actuar con informaci\u00f3n privilegiada son ejemplos de este delito.<\/p>\n\n\n\n

Tipos de fraude de valores<\/h2>\n\n\n\n

El fraude de valores puede adoptar muchas formas diferentes. De hecho, existen numerosos m\u00e9todos para enga\u00f1ar a los inversores con informaci\u00f3n falsa. Por ejemplo, el fraude de las inversiones de alto rendimiento puede prometer altas tasas de rendimiento mientras afirma que hay poco o ning\u00fan riesgo. Es posible invertir en materias primas, valores, bienes inmuebles y otros tipos de inversiones. Los esquemas de comisiones por adelantado pueden adoptar un enfoque m\u00e1s sutil, en el que el estafador convence a sus v\u00edctimas para que les adelanten peque\u00f1as sumas de dinero a cambio de mayores rendimientos.<\/p>\n\n\n\n

Empresas ficticias<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Los defraudadores<\/a> crean sociedades ficticias para crear la ilusi\u00f3n de ser una empresa con un nombre similar. A continuaci\u00f3n, los estafadores venden estos valores en la sociedad ficticia enga\u00f1ando al inversor para que piense que est\u00e1 comprando acciones de la sociedad original.<\/p>\n\n\n\n

Fraude en Internet<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Los delincuentes se dedican a las maniobras de bombeo y descarga, en las que se hace circular informaci\u00f3n falsa en chats, foros, tablones de Internet y a trav\u00e9s del correo electr\u00f3nico para producir una gran subida de precios en acciones poco negociadas o en acciones de empresas ficticias. A veces, los estafadores hacen circular informaci\u00f3n err\u00f3nea sobre una empresa para convencer a los inversores de que vendan sus acciones y se desplomen en el mercado de valores. <\/p>\n\n\n\n

Cuando el precio sube a un nivel determinado, los delincuentes venden sus participaciones en esas acciones, obteniendo considerables beneficios antes de que el precio de las acciones alcance su nivel. Los compradores de estas acciones que no son conscientes de este fraude se convierten en v\u00edctimas una vez que los precios bajan. <\/p>\n\n\n\n

Informaci\u00f3n privilegiada<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Existen dos tipos de informaci\u00f3n privilegiada. Uno de ellos es el comercio de acciones de una empresa por parte de personas con informaci\u00f3n privilegiada, como funcionarios, empleados clave, directores, etc. Esto es legal, pero hay algunos requisitos de informaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n

La segunda es la compra o venta de un valor con informaci\u00f3n material no p\u00fablica. Este tipo es ilegal en la mayor\u00eda de los casos. En el caso de las operaciones ilegales con informaci\u00f3n privilegiada, \u00e9sta se basa en informaci\u00f3n material no p\u00fablica adquirida durante el ejercicio de sus funciones.<\/p>\n\n\n\n

Fraude de microcapas<\/strong><\/p>\n\n\n\n

En el fraude de la microcapital, se promocionan falsamente las acciones de empresas m\u00e1s peque\u00f1as y luego se venden al p\u00fablico. Se calcula que este tipo de fraude cuesta a los inversores entre 1.000 y 3.000 millones de d\u00f3lares al a\u00f1o. El fraude de las microcapas consiste en esquemas de bombeo y vertido y estafas en Internet. Muchas microcapitalizaciones cotizan a menos de 5 d\u00f3lares por acci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Las empresas de acciones de centavo tienen poca liquidez en su mayor\u00eda. Los inversores pueden tener dificultades para vender sus posiciones una vez que la presi\u00f3n compradora haya desaparecido y los manipuladores hayan huido.<\/p>\n\n\n\n

Salas de calderas<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Las salas de calderas son corredores de bolsa que ejercen una gran presi\u00f3n sobre los clientes para que operen utilizando televentas en la persecuci\u00f3n de estrategias de fraude de microcapitales. Algunas salas de calderas ofrecen a los clientes transacciones de forma enga\u00f1osa, como las que tienen una relaci\u00f3n confidencial provechosa con la corredur\u00eda. Algunas salas de calderas no tienen licencia, sino que son agentes vinculados a una agencia de valores que puede estar autorizada o no. Los valores vendidos en las salas de calderas comprenden productos b\u00e1sicos y colocaciones privadas.<\/p>\n\n\n\n

La omnipresencia del fraude a la seguridad<\/h2>\n\n\n\n

El fraude de valores se complica a medida que el sector se convierte en un veh\u00edculo de inversi\u00f3n m\u00e1s complejo. Adem\u00e1s, los delincuentes de cuello blanco est\u00e1n elevando el alcance de sus fraudes y encontrando nuevos mercados, nuevos inversores y refugios del secreto bancario para ocultar la promoci\u00f3n injusta.<\/p>\n\n\n\n

La recuperaci\u00f3n de los activos procedentes del fraude de valores es una empresa que requiere muchos recursos y es costosa debido a la astucia de los defraudadores para ocultar los activos y blanquear el dinero, y tambi\u00e9n a la astucia de muchos delincuentes para ser buenos gastadores. La v\u00edctima de un fraude de valores tiene la suerte de recuperar el dinero del defraudador.<\/p>\n\n\n\n

Caracter\u00edsticas de las v\u00edctimas y los agresores<\/h2>\n\n\n\n

Aunque cualquiera puede ser v\u00edctima de un fraude, las personas mayores de cincuenta a\u00f1os son m\u00e1s propensas a ser v\u00edctimas tanto de compras directas como indirectas<\/a> . Tanto los inversores como los acreedores, las autoridades fiscales y los empleados, todos pueden perder.<\/p>\n\n\n\n

Los posibles autores del fraude de valores dentro de una empresa que cotiza en bolsa utilizando cualquier funcionario deshonesto de la empresa que tenga acceso a los informes financieros que pueden ser modificados para exagerar los activos.<\/p>\n\n\n\n

Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n

El fraude de valores, tambi\u00e9n conocido como fraude burs\u00e1til o fraude de inversi\u00f3n, es una pr\u00e1ctica enga\u00f1osa en los mercados de valores o de materias primas que lleva a los inversores a tomar decisiones de compra o venta basadas en informaci\u00f3n falsa, lo que a menudo da lugar a p\u00e9rdidas y a la violaci\u00f3n de las leyes de valores. El fraude de valores es un tipo de actividad poco \u00e9tica o ilegal que implica la utilizaci\u00f3n de los mercados de valores o de activos para obtener beneficios a costa de otros. Se trata de un delito grave que suele afectar al mundo financiero. <\/p>\n\n\n\n

Los esquemas Ponzi, los esquemas piramidales y las operaciones de \u00faltima hora son ejemplos de fraude de valores. La informaci\u00f3n falsa, los esquemas de bombeo y descarga y el comercio con informaci\u00f3n privilegiada son ejemplos de fraude de valores.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Tipos de fraude de valores y definiciones. El fraude de valores o fraude de acciones o inversiones, es un grave delito de cuello blanco que adopta muchas formas.<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2014214,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":"","tve_updated_post":"","tve_custom_css":"","tve_user_custom_css":"","tve_globals":{},"tcb2_ready":0,"tcb_editor_enabled":0,"tve_landing_page":"","_tve_header":"","_tve_footer":""},"categories":[400829],"tags":[400768,400844,401243],"class_list":["post-2016560","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-investigacion-forense","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca014-es","tag-tipos-de-fraude-de-valores-y-definiciones","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2016560","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2016560"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2016560\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3061084,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2016560\/revisions\/3061084"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2014214"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2016560"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2016560"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2016560"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}