{"id":2016574,"date":"2026-04-08T14:34:18","date_gmt":"2026-04-08T14:34:18","guid":{"rendered":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/multas-por-infraccion-de-la-normativa-sobre-mercados-financieros\/"},"modified":"2026-04-08T16:34:10","modified_gmt":"2026-04-08T16:34:10","slug":"multas-por-infraccion-de-la-normativa-sobre-mercados-financieros","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/multas-por-infraccion-de-la-normativa-sobre-mercados-financieros\/","title":{"rendered":"Multas por infracci\u00f3n de la normativa sobre mercados financieros"},"content":{"rendered":"\n

Multas por infracci\u00f3n de la normativa de los mercados financieros. El cumplimiento de las regulaciones del mercado es un \u00e1rea de tolerancia cero en su conjunto, porque los principios se relacionan con el trato justo con los clientes, y el mantenimiento de la transparencia en los mercados financieros, para conservar la confianza de los clientes y, el crecimiento de la econom\u00eda. La normativa del mercado, como la de la SEC, impone sanciones por el incumplimiento de diversos requisitos, como los relativos a las pr\u00e1cticas de uso de informaci\u00f3n privilegiada, el trato desleal con los clientes, la obtenci\u00f3n de beneficios financieros personales por parte de los empleados, las inversiones en valores o acciones restringidas, las inversiones en jurisdicciones prohibidas, etc.<\/p>\n\n\n\n

\"Multas<\/figure>\n\n\n\n

Multas por infracci\u00f3n de la normativa sobre mercados financieros<\/h2>\n\n\n\n

Las sanciones impuestas por los reguladores pueden variar, y pueden ser revisadas por los organismos o agencias gubernamentales pertinentes. Por lo tanto, las sanciones no pueden mencionarse espec\u00edficamente para per\u00edodos futuros, que est\u00e1n sujetos a cambios por parte de las autoridades.<\/p>\n\n\n\n

El uso de informaci\u00f3n privilegiada va en contra de la pol\u00edtica de la empresa. Este tipo de comercio puede causar un da\u00f1o significativo a la reputaci\u00f3n de integridad y conducta \u00e9tica de la empresa. Las personas que no cumplan con los requisitos de esta Pol\u00edtica de Uso de Informaci\u00f3n Privilegiada est\u00e1n sujetas a medidas disciplinarias, a discreci\u00f3n exclusiva de la empresa, incluido el despido con causa. La infracci\u00f3n de la prohibici\u00f3n del uso de informaci\u00f3n privilegiada puede dar lugar a una pena de prisi\u00f3n y a multas civiles y penales para las personas que cometen la infracci\u00f3n, y a multas civiles y penales para las entidades que la cometen.<\/p>\n\n\n\n

Fenergo public\u00f3 hoy sus hallazgos sobre las multas a las instituciones financieras, revelando que las sanciones globales por incumplimiento de las regulaciones contra el lavado de dinero (AML), conozca a su cliente<\/a> (KYC) y sanciones totalizaron $ 36 mil millones en diciembre de 2019. Las ramificaciones de la crisis financiera mundial han tenido un impacto significativo en las multas relacionadas con la lucha contra el blanqueo de capitales, el conocimiento del cliente y las sanciones, que han aumentado un 160% en los 15 meses transcurridos desde el \u00faltimo informe de Fenergo. Las multas por la Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID) y las normas de privacidad de datos, como el Reglamento Global de Protecci\u00f3n de Datos (GDPR), suman 82,7 millones de d\u00f3lares, seg\u00fan el informe de 2019.<\/p>\n\n\n\n

Penalizaci\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n

La pena por el uso de informaci\u00f3n privilegiada puede ser la pena m\u00e1xima de prisi\u00f3n para una violaci\u00f3n de informaci\u00f3n privilegiada de 20 a\u00f1os. La multa penal m\u00e1xima para las personas f\u00edsicas puede ser de 5.000.000 de d\u00f3lares, y la multa m\u00e1xima para las personas no f\u00edsicas (como una entidad cuyos valores cotizan en bolsa) puede ser de hasta 25.000.000 de d\u00f3lares.<\/p>\n\n\n\n

Adem\u00e1s, las personas que infringen las leyes sobre el uso de informaci\u00f3n privilegiada pueden ser objeto de una orden judicial y pueden ser obligadas a restituir los beneficios obtenidos o las p\u00e9rdidas evitadas. La sanci\u00f3n civil para un infractor puede ser una cantidad de hasta tres veces el beneficio obtenido o la p\u00e9rdida evitada como resultado de la violaci\u00f3n de la informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n\n\n\n

Reflexiones finales<\/h2>\n\n\n\n

La detecci\u00f3n y el castigo de las conductas indebidas es una funci\u00f3n clave de la regulaci\u00f3n de los mercados financieros. Los mercados financieros son especialmente vulnerables a los abusos en ausencia de un control eficaz y de la aplicaci\u00f3n de las normas de conducta. En consecuencia, las sanciones reglamentarias para las infracciones de terceros deber\u00edan ser mucho m\u00e1s elevadas que para las infracciones de segundos. <\/p>\n\n\n\n

Los bancos se han enfrentado a sanciones en los \u00faltimos a\u00f1os por conductas indebidas en los mercados del LIBOR y de divisas que superan con creces las observadas durante el periodo de estudio. Como resultado, parece que se ha reconocido la necesidad de sanciones m\u00e1s eficaces contra las infracciones de terceros.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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