{"id":2519557,"date":"2026-06-03T01:38:02","date_gmt":"2026-06-03T01:38:02","guid":{"rendered":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/organizacion-de-cumplimiento-la-importancia-del-cumplimiento-en-una-organizacion\/---76077179-7428-4ca5-9a3e-ba2ca73af248"},"modified":"2026-06-03T05:53:07","modified_gmt":"2026-06-03T05:53:07","slug":"organizacion-de-cumplimiento-la-importancia-del-cumplimiento-en-una-organizacion","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/organizacion-de-cumplimiento-la-importancia-del-cumplimiento-en-una-organizacion\/","title":{"rendered":"Organizaci\u00f3n de cumplimiento: la importancia del cumplimiento en una organizaci\u00f3n"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La organizaci\u00f3n de cumplimiento es una necesidad porque el cumplimiento es el proceso de asegurarse de que su organizaci\u00f3n y sus empleados sigan las leyes, regulaciones, est\u00e1ndares y pr\u00e1cticas \u00e9ticas aplicables. Los miembros de la junta directiva trabajan como agentes de los accionistas y son responsables de la administraci\u00f3n de la organizaci\u00f3n.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La junta establece el apetito de riesgo, la tolerancia y la cultura de cumplimiento y aprueba los programas y pol\u00edticas de cumplimiento. La Junta establece subcomit\u00e9s a nivel de junta para monitorear el desempe\u00f1o de la administraci\u00f3n y recibe comentarios regulares del Comit\u00e9 de Cumplimiento de la gerencia.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La junta expresa su preocupaci\u00f3n si la cultura de cumplimiento no es s\u00f3lida o si se informan las infracciones de cumplimiento. La organizaci\u00f3n del cumplimiento requiere incurrir en costos, incluido el establecimiento de la funci\u00f3n de cumplimiento, el equipo y los recursos dedicados a la administraci\u00f3n del cumplimiento. A medida que evolucionan las pr\u00e1cticas de gesti\u00f3n de riesgos empresariales, ahora es importante que las actividades que abarcan el riesgo, el cumplimiento, el control e incluso la gobernanza se coordinen de manera eficiente para maximizar el beneficio de la organizaci\u00f3n.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Muchos miembros de la junta y ejecutivos con frecuencia expresan su preocupaci\u00f3n por el costo del cumplimiento, incluida la organizaci\u00f3n de cumplimiento, el dise\u00f1o, la implementaci\u00f3n de sus procesos y los controles en comparaci\u00f3n con el valor obtenido.  <\/p>\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-32-1024x576.jpg\" alt=\"\" class=\"wp-image-2519552\" srcset=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-32-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-32-300x169.jpg 300w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-32-768x432.jpg 768w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-32-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-32.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">La importancia de la organizaci\u00f3n de cumplimiento<\/h2>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">A medida que evolucionan las pr\u00e1cticas de <a href=\"https:\/\/www.investopedia.com\/terms\/e\/enterprise-risk-management.asp#:~:text=Enterprise%20risk%20management%20(ERM)%20is%20a%20firm%2Dwide%20strategy,or%20disengage%20from%20particular%20activities.\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/www.investopedia.com\/terms\/e\/enterprise-risk-management.asp#:~:text=Enterprise%20risk%20management%20(ERM)%20is%20a%20firm%2Dwide%20strategy,or%20disengage%20from%20particular%20activities.\" rel=\"noreferrer noopener\">gesti\u00f3n de riesgos empresariales<\/a> , ahora es importante que las actividades que abarcan el riesgo, el cumplimiento, el control e incluso la gobernanza se coordinen de manera eficiente para maximizar el beneficio de la organizaci\u00f3n. Puede representar una de las mejores oportunidades para la gesti\u00f3n de riesgos empresariales para redefinir su importancia para la organizaci\u00f3n. Las actividades de gesti\u00f3n de riesgos no son completas y efectivas sin organizar el cumplimiento.<\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">En una organizaci\u00f3n, el cumplimiento funciona como una segunda l\u00ednea de defensa. En este sentido, sirve a la primera l\u00ednea de defensa, incluidos los departamentos comerciales. Tambi\u00e9n supervisa simult\u00e1neamente las actividades de la primera l\u00ednea de defensa para garantizar que cumplan con las regulaciones y leyes aplicables a la organizaci\u00f3n y la industria en la que opera.<\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Como segunda l\u00ednea de defensa,<strong> <\/strong>el cumplimiento se organiza de una manera que es independiente de la primera l\u00ednea que proporciona supervisi\u00f3n y desaf\u00edo de la gesti\u00f3n de riesgos para proporcionar confianza a la alta gerencia y a la junta.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>En una organizaci\u00f3n, las responsabilidades de cumplimiento que son la segunda l\u00ednea de defensa incluyen:  <\/strong><\/p>\n\n<ol class=\"wp-block-list\">\n<li>Revisar las propuestas de riesgo de primera l\u00ednea y tomar decisiones para aprobar o rechazar seg\u00fan corresponda.  <\/li>\n\n\n\n<li>Supervisar y desafiar las actividades de toma de riesgos de primera l\u00ednea.  <\/li>\n\n\n\n<li>Procesos propios para establecer Marcos de Tipo de Riesgo, Pol\u00edticas y Est\u00e1ndares, y monitorear el cumplimiento.  <\/li>\n\n\n\n<li>Poseer y gestionar procesos de supervisi\u00f3n y desaf\u00edo.  <\/li>\n\n\n\n<li>Proponer el apetito de riesgo a la junta, monitorear e informar el cumplimiento del apetito de riesgo.  <\/li>\n\n\n\n<li>Intervenir para reducir el negocio si no est\u00e1 en l\u00ednea con el apetito de riesgo existente o ajustado, el incumplimiento material de los requisitos de la pol\u00edtica o cuando los controles operativos no gestionan el riesgo de manera efectiva.  <\/li>\n\n\n\n<li>Asegurar la implementaci\u00f3n efectiva de las pol\u00edticas y los marcos de tipo de riesgo y afirmar la efectividad a los propietarios del marco de riesgo.  <\/li>\n\n\n\n<li>Identificar, monitorear y escalar riesgos y problemas a los propietarios de riesgos, la alta gerencia y la junta o los comit\u00e9s a nivel de junta.  <\/li>\n\n\n\n<li>Revise los planes de remediaci\u00f3n de riesgos establecidos por la primera l\u00ednea para mitigar los problemas de apetito de riesgo.  <\/li>\n\n\n\n<li>Establezca la agregaci\u00f3n de datos de riesgo, los informes de riesgos y los requisitos de calidad.  <\/li>\n\n\n\n<li>Aseg\u00farese de que existan controles apropiados para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables y escalar los asuntos y desarrollos significativos de incumplimiento regulatorio a los propietarios de riesgos y controles, la administraci\u00f3n y los subcomit\u00e9s a nivel de la junta.  <\/li>\n\n\n\n<li>Promover una cultura de riesgo saludable y buena conducta.  <\/li>\n<\/ol>\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-26-1024x576.jpg\" alt=\"Organizaci&#xF3;n de cumplimiento\" class=\"wp-image-2519554\" srcset=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-26-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-26-300x169.jpg 300w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-26-768x432.jpg 768w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-26-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-26.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Reflexiones finales<\/h2>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Hacer cumplir el cumplimiento ayuda a su empresa a prevenir y detectar violaciones de reglas, protegi\u00e9ndola de multas y demandas. El proceso de cumplimiento debe ser continuo. Con el tiempo, muchas organizaciones han gobernado de manera consistente y precisa sus pol\u00edticas de cumplimiento.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La organizaci\u00f3n de cumplimiento es una necesidad porque el cumplimiento es el proceso de asegurarse de que su organizaci\u00f3n y sus empleados cumplan con las leyes aplicables &#8230;<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2519551,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":"","tve_updated_post":"","tve_custom_css":"","tve_user_custom_css":"","tve_globals":{},"tcb2_ready":0,"tcb_editor_enabled":0,"tve_landing_page":"","_tve_header":"","_tve_footer":""},"categories":[400792,400832,400784],"tags":[400768,501566],"class_list":["post-2519557","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cumplimiento-de-las-sanciones","category-cumplimiento-de-los-mercados","category-gestion-de-riesgos","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca019-es-2","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519557","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2519557"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519557\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3060690,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519557\/revisions\/3060690"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2519551"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2519557"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2519557"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2519557"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}