{"id":2519576,"date":"2026-06-03T09:50:47","date_gmt":"2026-06-03T09:50:47","guid":{"rendered":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/comunicacion-de-cumplimiento-la-comunicacion-de-cumplimiento-precisa\/---9abb5cf1-3147-48f6-a314-5b1add1f7b79"},"modified":"2026-06-03T12:45:15","modified_gmt":"2026-06-03T12:45:15","slug":"comunicacion-de-cumplimiento-la-comunicacion-de-cumplimiento-precisa","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/comunicacion-de-cumplimiento-la-comunicacion-de-cumplimiento-precisa\/","title":{"rendered":"Comunicaci\u00f3n de cumplimiento: la comunicaci\u00f3n de cumplimiento precisa"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La comunicaci\u00f3n de cumplimiento se asocia principalmente con el intercambio de requisitos reglamentarios con las partes interesadas relevantes en todos los niveles de la organizaci\u00f3n. El prop\u00f3sito de la comunicaci\u00f3n de cumplimiento es organizar la estructura de cumplimiento, que incluye la recepci\u00f3n y difusi\u00f3n de las pol\u00edticas, procedimientos, regulaciones, reglas y est\u00e1ndares.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La comunicaci\u00f3n de cumplimiento correcta y precisa permite el mantenimiento de una s\u00f3lida cultura de cumplimiento, que es uno de los principales objetivos de la comunicaci\u00f3n de cumplimiento. La comunicaci\u00f3n de cumplimiento tiene como objetivo compartir informaci\u00f3n de cumplimiento relevante, actualizada y correcta, para evitar interpretaciones err\u00f3neas e infracciones de cumplimiento.<\/p>\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-33-1024x576.jpg\" alt=\"Comunicaci&#xF3;n de cumplimiento\" class=\"wp-image-2519568\" srcset=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-33-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-33-300x169.jpg 300w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-33-768x432.jpg 768w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-33-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/2-33.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">La comunicaci\u00f3n efectiva del cumplimiento<\/h2>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La comunicaci\u00f3n de cumplimiento efectiva requiere la <a href=\"https:\/\/www.shrm.org\/executive\/resources\/people-strategy-journal\/summer2021\/Pages\/feature-van-der-merwe.aspx#:~:text=We%20define%20a%20speak%2Dup,of%20speaking%20up%20starts%20there.\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/www.shrm.org\/executive\/resources\/people-strategy-journal\/summer2021\/Pages\/feature-van-der-merwe.aspx#:~:text=We%20define%20a%20speak%2Dup,of%20speaking%20up%20starts%20there.\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">cultura de Speak Up<\/a>, donde los requisitos reglamentarios se comparten abiertamente con los propietarios de procesos relevantes. Esto es parte del programa general de cumplimiento. Su prop\u00f3sito es advertir a los empleados sobre los posibles problemas de p\u00e9rdidas financieras, responsabilidad legal, p\u00e9rdida de imagen, confianza o seguridad en general si no hay cumplimiento de la regulaci\u00f3n. La comunicaci\u00f3n de cumplimiento se inicia desde la funci\u00f3n de cumplimiento, donde las regulaciones se reciben de los reguladores y se clasifican para su difusi\u00f3n adecuada. Esto es necesario para aumentar las posibilidades de evitar problemas regulatorios y desalentar procesos y controles d\u00e9biles.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>El enfoque y el objetivo del proceso de comunicaci\u00f3n son:<\/strong><\/p>\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Una declaraci\u00f3n clara de que la empresa trabaja de manera totalmente transparente, abierta y honesta<\/li>\n\n\n\n<li>Alienta las notificaciones inmediatas de cualquier posible violaci\u00f3n de las pol\u00edticas de la compa\u00f1\u00eda, las leyes y regulaciones aplicables y los casos de mala conducta que afecten a la compa\u00f1\u00eda o sus empleados o impliquen su participaci\u00f3n.<\/li>\n<\/ul>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La comunicaci\u00f3n de cumplimiento proh\u00edbe las violaciones \u00abpotenciales\u00bb, y es obligatorio proporcionar un mecanismo para el control y la protecci\u00f3n regulatoria. El control implica el establecimiento de un comit\u00e9 de cumplimiento para ocuparse de los asuntos disciplinarios, incluidos los incumplimientos reglamentarios. El comit\u00e9 lleva a cabo investigaciones internas y se asegura de que la funci\u00f3n de cumplimiento comunique peri\u00f3dicamente las regulaciones y leyes a todos los empleados y partes interesadas relevantes.  <\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La responsabilidad directa de la funci\u00f3n de cumplimiento es proporcionar a los empleados la oportunidad de identificar y comprender las regulaciones y leyes. Las empresas contratan a un oficial de cumplimiento competente con la experiencia y el conocimiento regulatorios para que los requisitos del regulador se entiendan y cumplan para garantizar la comunicaci\u00f3n de cumplimiento.<\/p>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La cultura de comunicaci\u00f3n de cumplimiento debe permitir al destinatario solicitar la interpretaci\u00f3n de la normativa en caso de que no quede claro. El destinatario de las funciones comerciales se pone en contacto con el oficial de cumplimiento como parte de la comunicaci\u00f3n de cumplimiento para comprender las disposiciones y aplicarlas en las actividades diarias con fines de cumplimiento.  <\/p>\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"576\" src=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-27-1024x576.jpg\" alt=\"Comunicaci&#xF3;n de cumplimiento\" class=\"wp-image-2519570\" srcset=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-27-1024x576.jpg 1024w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-27-300x169.jpg 300w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-27-768x432.jpg 768w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-27-1536x864.jpg 1536w, https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/02\/3-27.jpg 1920w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Esto se realiza en forma de memorandos internos de cumplimiento, que se dirigen a los grupos de partes interesadas y departamentos tan pronto como el organismo regulador realiza una nueva regulaci\u00f3n o enmienda a las regulaciones existentes. Los memorandos de cumplimiento sirven como un registro de la comunicaci\u00f3n de cumplimiento y son referidos por los empleados cada vez que se aplican las disposiciones pertinentes. Una nota de cumplimiento forma parte de la documentaci\u00f3n de cumplimiento. <a href=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/requisitos-de-la-documentacion-documentacion-justificativa-del-informe-de-actividades-sospechosas\/\" target=\"_blank\" data-type=\"URL\" data-id=\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/documentation-requirements\/\" rel=\"noreferrer noopener\">La documentaci\u00f3n<\/a> proporciona evidencia de c\u00f3mo las empresas operan, interact\u00faan interna y externamente, y cumplen con los requisitos reglamentarios aplicables.  <\/p>\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Reflexiones finales<\/h2>\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Las empresas deben seguir una gran cantidad de leyes, reglas y regulaciones. Esto incluye impuestos, salud y seguridad en el lugar de trabajo, leyes laborales y otros temas. Es fundamental que su empresa comunique estos requisitos, incluida la garant\u00eda de que se cumplan los plazos y se presente documentaci\u00f3n importante, para evitar violaciones de cumplimiento y posibles sanciones. Los empleados que desconocen o no entienden la importancia de las obligaciones de cumplimiento de su empresa pueden causar serios problemas. Sin una comunicaci\u00f3n efectiva, corre el riesgo de no completar las tareas de cumplimiento.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La comunicaci\u00f3n de cumplimiento se asocia principalmente con el intercambio de requisitos reglamentarios con las partes interesadas relevantes en todos los niveles de la organizaci\u00f3n.  <\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":2519567,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":"","tve_updated_post":"","tve_custom_css":"","tve_user_custom_css":"","tve_globals":{},"tcb2_ready":0,"tcb_editor_enabled":0,"tve_landing_page":"","_tve_header":"","_tve_footer":""},"categories":[400792,400832],"tags":[400768],"class_list":["post-2519576","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cumplimiento-de-las-sanciones","category-cumplimiento-de-los-mercados","tag-academia-de-delitos-financieros","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519576","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2519576"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519576\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3060699,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2519576\/revisions\/3060699"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2519567"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2519576"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2519576"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2519576"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}