Las estrategias de mejora tambi\u00e9n incluyen la recopilaci\u00f3n de informaci\u00f3n suficiente de los clientes existentes, para mejorar la calidad de los datos y reducir la tasa general de falsos positivos. <\/p>\n\n\n\n
La estrategia de mejora tambi\u00e9n incluye el contacto con los clientes existentes, para obtener informaci\u00f3n actualizada y mejorar la calidad de los datos de la cartera de clientes, especialmente los datos de clientes heredados, que es una de las principales causas de los falsos positivos. <\/p>\n\n\n\n
Adem\u00e1s, los datos heredados de los clientes deben ser revisados por el especialista en cumplimiento, para filtrar las inexactitudes de los datos y actualizar los datos de cada cliente, teniendo en cuenta las leyes y regulaciones aplicables. Adem\u00e1s, ayuda en la implementaci\u00f3n efectiva de programas, pol\u00edticas y procedimientos de cumplimiento, que incluyen pol\u00edticas y procedimientos de falsos positivos. <\/p>\n\n\n\n La realizaci\u00f3n de revisiones de la cartera de clientes, para identificar las irregularidades ocultas de los datos, como la asignaci\u00f3n inexacta de clientes con tipos de clientes relevantes, tambi\u00e9n forma parte de la estrategia de mejora general, ya que puede haber casos en los que los clientes de categor\u00edas de alto riesgo puedan marcarse como clientes habituales, ya sea debido a un error o provocando intencionadamente un aumento de falsos positivos. <\/p>\n\n\n\n La revisi\u00f3n peri\u00f3dica de la cartera de clientes ayuda a mejorar la calidad de los datos, revisar los perfiles de riesgo de los clientes y las pol\u00edticas internas de cumplimiento. <\/p>\n\n\n\n Las estrategias de mejora incluyen la realizaci\u00f3n de revisiones de los procesos de cumplimiento, para identificar las irregularidades o errores en los escenarios y umbrales de las transacciones financieras que provocan falsos positivos. <\/p>\n\n\n\n Adem\u00e1s, es necesario revisar la tecnolog\u00eda y las herramientas para evaluar la capacidad del sistema para minimizar los falsos positivos. La revisi\u00f3n de la tecnolog\u00eda y las herramientas, permite la identificaci\u00f3n de lagunas y errores del sistema que deben ser corregidos por el proveedor de servicios tecnol\u00f3gicos pertinente. <\/p>\n\n\n\n La revisi\u00f3n de la tecnolog\u00eda requiere la participaci\u00f3n de especialistas en tecnolog\u00eda, adem\u00e1s de especialistas en cumplimiento, para realizar falsos positivos din\u00e1micos y multifuncionales y otras revisiones de procesos de cumplimiento. <\/p>\n\n\n\n Las estrategias de mejora tambi\u00e9n incluyen la evaluaci\u00f3n de la competencia del equipo de cumplimiento, para identificar y juzgar la diferencia entre los casos de verdaderos positivos y falsos positivos. <\/p>\n\n\n\n Las sesiones peri\u00f3dicas de capacitaci\u00f3n en cumplimiento por parte de los especialistas en cumplimiento ayudan a mejorar el conjunto de habilidades de los equipos de cumplimiento para diferenciar entre los falsos y los verdaderos positivos, teniendo en cuenta las leyes, regulaciones y pol\u00edticas internas de cumplimiento aplicables. <\/p>\n\n\n\n Las sesiones de capacitaci\u00f3n deben planificarse y el contenido debe desarrollarse en funci\u00f3n de las \u00faltimas leyes y regulaciones aplicables, las razones previamente identificadas de los falsos positivos informados, las observaciones de auditor\u00eda, los hallazgos regulatorios y las sanciones impuestas por procesos y sistemas de cumplimiento deficientes que conducen a la generaci\u00f3n de falsos positivos.<\/p>\n\n\n\n Las revisiones y el monitoreo continuos del cumplimiento son esenciales para identificar y rectificar las debilidades en los procesos y sistemas de reducci\u00f3n de falsos positivos. Estas estrategias de mejora abarcan varias facetas, incluida la revisi\u00f3n de los programas de cumplimiento, la optimizaci\u00f3n de la calidad de los datos, la interacci\u00f3n con los clientes existentes para actualizar la informaci\u00f3n y el perfeccionamiento de la tecnolog\u00eda y las herramientas. En \u00faltima instancia, el objetivo es mejorar la precisi\u00f3n de los datos, minimizar los falsos positivos y garantizar que los equipos de cumplimiento est\u00e9n bien equipados para distinguir entre verdaderos y falsos positivos, todo ello sin dejar de cumplir las \u00faltimas leyes, normativas y pol\u00edticas internas. Estos esfuerzos integrales no solo fortalecen el cumplimiento, sino que tambi\u00e9n contribuyen a la eficacia general del marco de gesti\u00f3n de riesgos de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Mejorar los falsos positivos en el cumplimiento requiere un enfoque multifac\u00e9tico que implique el an\u00e1lisis de datos, las revisiones de pol\u00edticas y la formaci\u00f3n continua. <\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":3032032,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":"","tve_updated_post":"","tve_custom_css":"","tve_user_custom_css":"","tve_globals":{},"tcb2_ready":0,"tcb_editor_enabled":0,"tve_landing_page":"","_tve_header":"","_tve_footer":""},"categories":[400792],"tags":[400768,603524,604148],"class_list":["post-3051188","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cumplimiento-de-las-sanciones","tag-academia-de-delitos-financieros","tag-fca036-es","tag-mejora-de-los-falsos-positivos-en-el-cumplimiento","post-wrapper","thrv_wrapper"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/3051188","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=3051188"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/3051188\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":3061277,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/3051188\/revisions\/3061277"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/3032032"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=3051188"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=3051188"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=3051188"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}![\"Mejora](\"https:\/\/financialcrimeacademy.org\/wp-content\/uploads\/2023\/09\/2-2-1024x576.jpg\")
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