El largo brazo de la OFAC: sanciones secundarias, facilidades

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En este artículo vamos a hablar de la OFAC; de las sanciones secundarias, de la facilitación y de provocar una infracción. No cabe duda de que estas sanciones son cruciales para el buen funcionamiento de las actividades empresariales y financieras. Profundicemos en el funcionamiento de estas leyes y sanciones y en los efectos que tienen sobre las distintas instituciones financieras y empresas.

Índice de contenidos

Elementos clave

  • Las sanciones pueden ser un poco complejas como ley, pero por naturaleza, también están enredadas en una serie de cosas que se deben y no se deben hacer.
  • Hay muchas normas y reglamentos que debe seguir la OFAC para asegurarse de que la jurisdicción funciona sin problemas.
  • Las partes implicadas en las sanciones pueden desesperarse a menudo para encontrar formas que les ayuden a librarse de las prohibiciones.
  • Se debe seguir la regla del pulgar cuando se trata de la OFAC y las sanciones. Esto es en beneficio de todas las entidades para asegurarse de que las cosas funcionan bien y están bajo el control de las autoridades. Así se garantiza el buen funcionamiento de la empresa en la economía.

Sanciones secundarias

La definición de OFAC es una persona estadounidense que es un extranjero residente permanente, una entidad que está organizada bajo las leyes que se aprueban por los Estados Unidos o cualquier otra jurisdicción que cae bajo los EE.UU. Esto también incluye las sucursales extranjeras o cualquier persona individual que está viviendo en los Estados Unidos. Es una ley importante que también ayuda a detectar las banderas rojas del blanqueo de dinero.

Cuando se trata de la OFAC, es obvio que no dudará en emprender acciones y aplicarlas contra los casos de primera impresión y contra las conductas que considere como una violación a la autenticidad del programa de sanciones. Es posible que haya empresas que actúen bajo la impresión de que la conducta que siguen es legal para luego descubrir que la OFAC no está de acuerdo con esta interpretación. Esto hace que finalmente la empresa se asegure de mantenerse alejada de las áreas de la OFAC para que la empresa pueda continuar con sus negocios como lo haría normalmente.

Facilidades

La OFAC es un programa de sanciones fuerte, ya que se asegura de ampliar los límites de la jurisdicción de forma regular. Cuando se trata de la OFAC, se aseguran de superar sus límites y poner a prueba las fronteras de todas y cada una de las palabras de las definiciones de los estatutos. La confusión puede ser mayor cuando se sabe que esta ley ni siquiera está bien desarrollada. Esto significa que la OFAC no dudará ni un momento en aplicar la ley contra los casos de primera impresión y contra las actividades que la OFAC considere que violan la esencia de este programa de sanciones de cualquier manera posible.

Además, las violaciones de la facilitación son otra vía para que la OFAC se asegure de que está aplicando la ley de manera eficaz. Hay personas estadounidenses que pueden optar por no facilitar las violaciones de las sanciones. Esto significa que una organización no puede apoyar una transacción de forma indirecta que no está autorizada a realizar de forma directa.

Ofac 2

Provocar una infracción

Aquí hay un ejemplo que explicará todo en detalle relacionado con las facilidades de la OFAC. Está utilizando una filial extranjera para poder relacionarse directamente con el sancionado. Esto ocurre mientras la matriz de Estados Unidos se asegura de suministrar los materiales necesarios para la filial.

Este tipo de contenido también se llama el corazón de la acción de aplicación de Schlumberger Oilfield. La OFAC se esforzó por determinar que los informes de gastos relacionados con los negocios en Sudán e Irán fueran aprobados, al tiempo que se aseguraba de que también se alcanzara el grado de facilitación. Esto acabaría invocando la diligencia debida y los controles KYC mejorados.

Además, la OFAC también puede perseguir a las personas estadounidenses que están causando violaciones de las sanciones. Han estado utilizando esta estrategia para imponer acciones contra organizaciones que no son de Estados Unidos y lo han conseguido con éxito. Una organización o empresa puede seguir siendo responsable de la infracción de la otra aunque no haya causado ella misma la infracción. Esto se debe a la tergiversación, la ofuscación, y más.

Resumen

De la discusión anterior podemos concluir que la OFAC se está asegurando de mirar los riesgos potenciales que implican la aplicación de la ley y están manteniendo un ojo agudo para hacerlo. Por ello, muchos sancionados pueden intentar desesperadamente mantenerse al margen de estos riesgos y restricciones. Pero no es posible trabajar con una organización no sancionada. Especialmente cuando se sabe que la organización respectiva está ahí para beneficiar económicamente a esas normas. Se tendrá en cuenta un curso de acción detallado para asegurarse de que las cosas funcionen bien en lo que respecta a la OFAC, las facilidades, las sanciones secundarias y las consecuencias de causar una infracción.

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