Cumplimiento De Las Sanciones Archives – Financial Crime Academy

Grupo de Acción Financiera Internacional: Función integral e importancia del GAFI

septiembre 11, 2024

Puede que el Grupo de Acción Financiera (GAFI) sea una organización con la que esté familiarizado, ya que es una organización influyente en el cumplimiento de las sanciones.

Grupo de Acción Financiera Internacional: Función integral e importancia del GAFI

Cumplimiento de las sanciones

Consecuencias para los individuos: Consecuencias individuales instructivas

septiembre 10, 2024

Hablaremos de las consecuencias para los individuos o del incumplimiento de las leyes y reglamentos sobre sanciones aplicables a los individuos.

Consecuencias para los individuos: Consecuencias individuales instructivas

Cumplimiento de las sanciones

septiembre 6, 2024

El cumplimiento de las sanciones desempeña un papel fundamental para garantizar que las empresas se adhieran a las leyes y regulaciones internacionales, previniendo posibles …

Cumplimiento de las sanciones

Conozca a su cliente (KYC), Cumplimiento de las sanciones

Relevancia de KYC para la detección efectiva de sanciones

septiembre 6, 2024

Cada organización debe conocer la relevancia de KYC o Conozca a su cliente para una detección efectiva de sanciones.

Relevancia de KYC para la detección efectiva de sanciones

Sanctions Screening Effectiveness Testing

Cumplimiento de las sanciones

Pilar básico #5: Las pruebas importantes de eficacia de la evaluación de las sanciones

septiembre 6, 2024

La prueba de efectividad de la detección de sanciones se realiza para evaluar la efectividad del proceso de detección de sanciones implementado y…

Pilar básico #5: Las pruebas importantes de eficacia de la evaluación de las sanciones

Cumplimiento de las sanciones, Gestión de riesgos

Pilar básico #3: Evaluación de riesgos de control de sanciones

septiembre 6, 2024

El proceso de evaluación de riesgos de detección de sanciones se lleva a cabo periódicamente para evaluar el impacto y la probabilidad de posibles riesgos de sanciones.

Pilar básico #3: Evaluación de riesgos de control de sanciones

Cumplimiento de las sanciones

Pilar central #2: Oficial de cumplimiento de sanciones o la persona responsable

septiembre 6, 2024

Las funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento de Sanciones es garantizar que las políticas y procesos de sanciones se implementen en la organización.

Pilar central #2: Oficial de cumplimiento de sanciones o la persona responsable

Cumplimiento de las sanciones

Pilar básico #1: Políticas y procedimientos de control de sanciones

septiembre 6, 2024

Es necesario desarrollar e implementar políticas y procedimientos de control de sanciones para prevenir la aparición de riesgos de sanciones…

Pilar básico #1: Políticas y procedimientos de control de sanciones

Cumplimiento de las sanciones

Descripción general de los programas de detección de sanciones

septiembre 6, 2024

Los programas de selección de sanciones consisten en diferentes componentes interrelacionados que juntos forman un conjunto de reglas y principios para la junta directiva.

Descripción general de los programas de detección de sanciones