Qué ofrece una solución de vigilancia de marketing

Posted in Antiblanqueo de capitales (AML) on febrero 26, 2024
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La vigilancia del mercado es la prevención de prácticas comerciales ilegales o manipuladoras en los mercados mundiales de valores. Este es un punto común de escrutinio para los reguladores de todo el mundo. Así, los reguladores pretenden que las organizaciones que están bajo su supervisión utilicen una solución de vigilancia automatizada del mercado. Los reguladores también están aumentando la presión sobre las entidades obligadas, repartiendo más multas, adelantando las acciones de ejecución y aplicando más sanciones a las empresas que no cumplen las normas reglamentarias

Los programas de vigilancia del mercado pueden ser una forma útil de ayudar a las instituciones financieras, a los corredores y a los comerciantes a cumplir las normas establecidas por las leyes y reglamentos aplicables, y a evitar multas y daños a su reputación.

Índice de contenidos

Puntos clave

  • La vigilancia del mercado es la investigación de las actividades ilegales en los mercados de valores.
  • Las empresas pueden y deben utilizar las herramientas descritas para cumplir la normativa y garantizar el cumplimiento de las expectativas de los reguladores.

Con las soluciones de vigilancia disponibles hoy en día, las empresas pueden cumplir fácilmente con las obligaciones reglamentarias y demostrar el cumplimiento de la industria financiera tanto a los clientes como a los inversores. Las siguientes características pueden servir de ayuda para cumplir los requisitos:

Surveillance Solution 3

Control del cumplimiento con una solución de vigilancia

Los programas disponibles hoy en día pueden ofrecerle una cobertura global consistente para la renta fija, las divisas, los futuros y las opciones. Esta es una herramienta que pueden utilizar las empresas para evitar riesgos y cumplir con los requisitos.

Análisis de la investigación

Las capacidades de detección de los programas disponibles pueden proporcionar a las empresas análisis e inteligencia para aumentar la eficacia en la detección de actividades sospechosas. Esta detección ayuda a las organizaciones a evitar, por ejemplo, sanciones innecesarias por incumplimiento.

Supervisión de casos

Las soluciones de vigilancia del mercado suelen incorporar un supervisor de casos basado en la web para gestionar las alertas y las investigaciones. Esta comunicación minimiza los errores y los casos que quedan en el tintero, aumentando la precisión, y ayuda a cumplir las obligaciones relativas a los requisitos de mantenimiento de registros.

Precisión avanzada

Los programas de vigilancia del mercado disponibles ayudan a las empresas a identificar con éxito las alertas de falsos positivos y a detectar comportamientos de riesgo. Estas soluciones de detección de mercados pueden ser beneficiosas para supervisar las acciones, los futuros y las opciones, los swaps y muchas más posibilidades comerciales.

Surveillance Solution 2

Resumen

En conclusión, las soluciones de vigilancia del mercado pueden ser beneficiosas para las empresas y proporcionar ayuda para cumplir la normativa del sector y, por tanto, evitar multas y sanciones. Estas herramientas recomendadas pueden ser de gran ayuda para minimizar el riesgo.