fbpx

Garantizar el cumplimiento normativo: la importancia de la revisión y aprobación periódicas de los programas de cumplimiento

Posted in Cumplimiento de los criptoactivos on marzo 5, 2024
Ensuring Regulatory Compliance

Garantizar el cumplimiento normativo es fundamental para que las empresas operen sin problemas, eviten repercusiones legales y mantengan una reputación de confiabilidad en el mercado.

La revisión periódica del programa de cumplimiento permite a la gerencia identificar nuevos requisitos normativos que deben integrarse en el programa de cumplimiento y en las políticas y procedimientos de cumplimiento relacionados. 

Las autoridades reguladoras emiten diversos reglamentos, directrices, marcos y enmiendas a los requisitos normativos existentes para las entidades, que deben identificarse oportunamente para su comprensión e integración en el entorno de cumplimiento interno.

Garantizar El Cumplimiento Normativo

Garantizar el cumplimiento normativo

El equipo de cumplimiento revisa los nuevos requisitos normativos aplicables y se asegura de que los puntos procesables estén integrados en el programa de cumplimiento, para evitar infracciones normativas y posibles multas. 

El programa de cumplimiento actualizado y las políticas aliadas deben ser revisados por el comité de cumplimiento y la junta directiva. El comité y la junta deben aprobar dichos programas y políticas, para su cumplimiento meticuloso por parte de los empleados de la institución. 

El equipo de inspección regulatoria también verifica la suficiencia de los programas, políticas y procedimientos de cumplimiento. También proporcionan recomendaciones para mejorar el programa de cumplimiento, las políticas y los controles internos para garantizar que se cubran los requisitos normativos importantes para fines de cumplimiento.

Garantizar El Cumplimiento Normativo

Reflexiones finales

En un panorama regulatorio en constante evolución, la revisión meticulosa y la actualización continua de los programas de cumplimiento son primordiales para las instituciones. Este enfoque proactivo no solo ayuda a identificar e integrar nuevos requisitos regulatorios, sino que también fortalece la postura de una institución contra posibles infracciones y multas resultantes. Igualmente crucial es el papel del comité de cumplimiento y de la junta directiva, cuyo respaldo significa un compromiso unificado con la adhesión. Además, los comentarios de los equipos de inspección regulatoria ofrecen información valiosa, fomentando mejoras en las medidas de cumplimiento y asegurando que todos los mandatos regulatorios importantes se aborden de manera integral.