La ley de sobornos del Reino Unido. El Reino Unido ratificó el 14 de diciembre de 1998 el Convenio de la OCDE sobre la lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales (Convenio contra el soborno). Desde entonces, el Reino Unido ha tipificado como delito el soborno de funcionarios públicos extranjeros basándose principalmente en la Ley de Prevención de la Corrupción de 1906, la Ley de Prácticas Corruptas de los Organismos Públicos de 1889 y el delito de soborno de derecho común.
Ley de soborno del Reino Unido: Panorama del Reino Unido
Hasta una enmienda de 2001, ninguno de estos delitos se refería expresamente al soborno de funcionarios públicos extranjeros. La responsabilidad de las empresas por el soborno en el extranjero estaba disponible en el derecho común. Los esfuerzos por reformar el mosaico de delitos de soborno del Reino Unido se remontan a muchos años atrás. En la fase 2 más reciente, el Grupo de Trabajo recomendó que el Reino Unido promulgara una legislación eficaz y moderna sobre el soborno en el extranjero en virtud de la Convención lo antes posible y con carácter prioritario. También recomendó que el Reino Unido adoptara la legislación adecuada para lograr la obligación efectiva de las empresas en materia de soborno en el extranjero.
El Reino Unido promulgó la Ley de Soborno de 2010, que renovó el esquema legislativo británico de los incidentes de soborno. La Ley abarca el soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros y de personas del sector privado. La responsabilidad de las empresas seguiría rigiéndose por la teoría de la identificación. Además, la Ley estableció un nuevo delito de incumplimiento de las organizaciones comerciales para evitar el soborno. Establece un delito contra los altos cargos de una persona jurídica o sociedad, cuando la persona jurídica o sociedad comete un delito de soborno en virtud de la Ley de soborno del Reino Unido con el consentimiento o la connivencia del alto cargo.
El artículo 6 de la Ley de Soborno del Reino Unido crea un delito de soborno extranjero intencionado. El delito se aplica a una persona que tiene la intención de influir en un funcionario público extranjero y que tiene la intención de obtener o conservar un negocio o una ventaja en la realización de negocios.
El artículo 1 de la Ley de Soborno del Reino Unido también crea un delito intencionado. El delito se aplica a una persona que ofrece, promete o da la ventaja para inducir o recompensar el desempeño indebido de una función o actividad relevante. También se aplica a una persona que sabe o cree que la aceptación de una ventaja constituiría el desempeño indebido de una función o actividad relevante.
El artículo 6(5) de la Ley de Soborno del Reino Unido define a un funcionario público extranjero como una persona que
(a) Ocupa un cargo legislativo, administrativo o judicial de cualquier tipo, ya sea designado o elegido, de un país o territorio fuera del Reino Unido (o de cualquier subdivisión de dicho país o territorio);
(b) Ejerce una función pública, ya sea para o en nombre de un país o territorio fuera del Reino Unido (o cualquier subdivisión de dicho país o territorio), o para cualquier organismo público o empresa pública de dicho país o territorio (o subdivisión); o
(c) Es un funcionario o agente de una organización internacional pública.
Entender la Ley de Soborno
La Ley de Soborno del Reino Unido no se limita al soborno de funcionarios públicos. El delito se aplica a la concesión, oferta o promesa de una ventaja a cualquier persona que desempeñe una función o actividad relevante. Una función o actividad relevante incluye cualquier función de naturaleza pública; cualquier actividad relacionada con un negocio; cualquier actividad realizada en el curso del empleo de una persona; y cualquier actividad realizada por o en nombre de un cuerpo de personas (ya sea corporativo o no).
Además, debe esperarse que la persona en cuestión desempeñe la función o actividad correspondiente de buena fe o de forma imparcial, o que esté en una posición de confianza al desempeñarla. Una función o actividad relevante no tiene por qué tener ninguna conexión con el Reino Unido y puede realizarse fuera de él. Según la ley, una organización internacional pública es una organización cuyos miembros son países o territorios; gobiernos de países o territorios; otras organizaciones internacionales públicas; o una mezcla de cualquiera de estas entidades.
El Grupo de Trabajo decidió evaluar las prácticas para determinar el impacto de la Ley contra el Soborno en la aplicación de la Convención contra el Soborno en el Reino Unido. La decisión del Grupo de Trabajo es coherente con su práctica habitual en los casos en los que la evolución legislativa de sus países miembros podría afectar significativamente a la aplicación del Convenio. La evaluación se centró en el delito de la Ley de Soborno y en el delito empresarial de no prevenir el soborno. El delito general de soborno también puede aplicarse al soborno en el extranjero en determinadas circunstancias.
La Ley de Soborno del Reino Unido cubre expresamente la oferta, la promesa o el regalo de un soborno a un funcionario público extranjero o a otra persona a petición de los funcionarios o con el asentimiento o la aquiescencia del funcionario. También cubre los sobornos entregados a un tercero. En consecuencia, las autoridades británicas afirman que abarcaría a terceros como partidos políticos, organizaciones benéficas, organizaciones sin ánimo de lucro, asociaciones, sociedades y todo tipo de personas jurídicas. La Ley de soborno del Reino Unido exige que se adopten las medidas necesarias para establecer que la complicidad, incluida la incitación, la complicidad o la autorización de un acto de soborno de un funcionario público extranjero se considerará un delito penal.
Reflexiones finales
La intención de un individuo o empresa que paga un soborno no es necesaria para establecer la Ley de Soborno del Reino Unido. En cambio, es necesario que un individuo o una empresa pague un soborno para obtener una ventaja al realizar negocios.
Aunque la FCPA permite los pagos de facilitación para «facilitar o acelerar una acción gubernamental rutinaria» siempre que estén debidamente documentados en los registros de la empresa, el Reino Unido. La Ley de Soborno del Reino Unido no hace tal concesión. En cambio, la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido señala en las directrices de la Ley de Soborno que un «pago de facilitación es un tipo de soborno y debe ser tratado como tal».
