Formación y sensibilización. La comunicación del programa de cumplimiento de la lucha contra el soborno y la corrupción a través de las políticas, los procedimientos y la orientación, debe garantizarse con la formación adecuada y adaptada al riesgo para los empleados y ciertos proveedores externos. La formación ofrece una oportunidad para que los empleados y las partes interesadas comprendan los requisitos del empresario y los reguladores.

Formación y concienciación: Elementos del Programa de Cumplimiento ABC #5

El Oficial de Cumplimiento de la organización debe asegurarse de que estos programas de capacitación se desarrollen y que se proporcionen sesiones de capacitación a los empleados a intervalos frecuentes, teniendo en cuenta los cambios en los requisitos reglamentarios en los marcos generales contra el soborno y la corrupción. 

Las políticas, normas y procedimientos ABC deben comunicarse eficazmente, tener como base un mensaje de «tono desde arriba» de la Alta Dirección y aplicarse a personas de todos los niveles de la organización. También debe impartirse formación específica sobre soborno y corrupción a la alta dirección, a los miembros del consejo de administración y a los empleados apropiados al incorporarse a la organización, y después, periódicamente, con una frecuencia que dependerá del riesgo de corrupción que planteen sus funciones.

La formación y las comunicaciones también deben proporcionarse a los terceros identificados como de mayor riesgo para la organización (por ejemplo, los intermediarios de alto riesgo). Sustantivamente, la capacitación debe incluir definiciones relevantes, referencias a políticas internas aplicables, procedimientos y leyes y reglamentos, junto con estudios de casos, ejemplos prácticos y lecciones aprendidas, que presenten escenarios potenciales que los empleados puedan encontrar. 

La formación debe incluir información sobre cuándo y cómo buscar asesoramiento e informar de cualquier preocupación o sospecha de corrupción. Las evaluaciones posteriores a la formación o los certificados de comprensión deben ser completados por los alumnos y se mantienen los registros de finalización de la formación. La conservación eficaz de estos registros de formación facilita el seguimiento y la elaboración de informes.

Sesiones de formación

Las sesiones de formación deben ser impartidas por el experto en la materia, que puede ser el responsable ABC de la organización. Las organizaciones también pueden organizar la capacitación de consultores técnicos externos, que poseen la experiencia en la materia requerida y el conocimiento actual sobre los requisitos legales y reglamentarios aplicables contra el soborno y la corrupción.   

Las necesidades de formación de los empleados deben ser evaluadas por la alta dirección mediante la evaluación de la concienciación y los conocimientos de los empleados en relación con los requisitos normativos que abordan las actividades de soborno y corrupción.

Teniendo en cuenta las necesidades de formación de los empleados, la función de recursos humanos, en colaboración con el responsable de ABC, debe diseñar y organizar periódicamente las sesiones de formación para todos los empleados. Las sesiones de formación deben impartirse a los empleados actuales y a los nuevos para mostrarles cómo minimizar los riesgos de soborno y corrupción. Las sesiones de formación deben incluir el elemento de castigo que se puede aplicar a los empleados que se encuentren involucrados en las actividades ilegales.

Requisitos de formación

Los requisitos de formación deben cubrir todos los requisitos legales y reglamentarios aplicables para evitar y controlar las actividades de soborno y corrupción. La alta dirección debe asegurarse de que todas las sesiones de formación se registran para tener un registro de las personas a las que se han impartido las sesiones de formación. Teniendo en cuenta el historial de capacitación, se debe garantizar que todos esos empleados, incluidos los nuevos miembros, estén alineados para las sesiones de capacitación contra el soborno y la corrupción. 

Los riesgos de soborno y corrupción relacionados con los regalos y la hospitalidad, la contratación o las prácticas, las donaciones benéficas, las contribuciones políticas y los cambios en las actividades empresariales que pueden aumentar materialmente la exposición a los riesgos de soborno y corrupción deben considerarse parte de la formación. También deben incluirse en las sesiones de formación las transacciones, los productos o los servicios, incluidos los que implican a organizaciones estatales o a funcionarios públicos, y las actividades de las sucursales y filiales. La organización debe tomar medidas para ajustar y actualizar su programa de cumplimiento.

Dichos ajustes también deben destacarse en la formación para garantizar que todos los requisitos actuales se proporcionen a los empleados a través de clases de formación impartidas por los expertos en la materia, incluido el responsable de cumplimiento.

Reflexiones finales

El éxito de una organización está inextricablemente ligado a la confianza que depositan en ella sus empleados, clientes, reguladores, accionistas y socios comerciales, así como a su reputación general. En consecuencia, la necesidad de un marco ABC integral es fundamental porque demuestra el compromiso de la institución con el comportamiento ético, así como su reconocimiento de su papel en la protección del sistema financiero frente a los delitos financieros, incluidos el soborno y la corrupción.