El tema de las sanciones se aplica a todos. El cumplimiento de las sanciones requiere un enfoque basado en el riesgo. Aunque se ofrecen orientaciones sobre la mejor manera de cumplir con las sanciones, no se espera que el ciudadano medio tenga un programa personal de cumplimiento de sanciones totalmente formado.
El tema de las sanciones
En términos generales, las sanciones se aplican a todos. Mientras que, por ejemplo, un individuo podría no llevar a cabo personalmente la debida diligencia de cada vendedor antes de comprar una taza de café para determinar si está sancionado, el comprador podría ser considerado responsable, por ejemplo, si los granos se obtuvieron de Irán, aunque sea poco probable.
El cumplimiento de las sanciones requiere un enfoque basado en el riesgo. Aunque se ofrecen orientaciones sobre la mejor manera de cumplir con las sanciones, no se espera que el ciudadano medio tenga un programa personal de cumplimiento de sanciones totalmente formado.
Además, las sanciones son una cuestión de jurisdicción. Los ciudadanos de un país, y en algunos países también los residentes permanentes, deben cumplir las sanciones independientemente de que se encuentren fuera de su país de origen. Esto es cierto para los Estados Unidos, la UE y la mayoría de las demás sanciones autónomas. Si una persona está de vacaciones en el extranjero, se siguen aplicando las leyes de sanciones de su país. Por el contrario, cualquier persona, independientemente de su ciudadanía, debe cumplir la ley de sanciones de cualquier país en el que se encuentre físicamente.
Ahora, en Estados Unidos, hay un amplio abanico de requisitos para determinar quién es susceptible de ser sancionado. Probablemente el más importante de estos requisitos es que los ciudadanos estadounidenses y los residentes permanentes dondequiera que se encuentren estén sujetos a sanciones estadounidenses.
Lo mismo se aplica a las empresas y otras entidades organizadas bajo la ley de los Estados Unidos, a todas las personas y organizaciones, cualquiera que sea su origen, físicamente en los Estados Unidos, y a todas las sucursales de empresas estadounidenses y otras entidades en todo el mundo. Esto significa que una empresa estadounidense podría no violar las sanciones de Estados Unidos en su sucursal no estadounidense.
Ahora, en el caso de la Unión Europea, las sanciones que imponga sólo se aplicarán cuando haya vínculos con la UE. En particular, las sanciones se aplican en el territorio de la Unión Europea, a bordo de cualquier aeronave o buque bajo la jurisdicción de un Estado miembro, a cualquier persona dentro o fuera del territorio de la Unión Europea, a cualquier persona jurídica, entidad u organismo, dentro o fuera del territorio de la Unión Europea, que se haya constituido o esté constituido con arreglo a la legislación de un Estado miembro y, por último, a cualquier persona jurídica, entidad u organismo con respecto a cualquier actividad realizada total o parcialmente en la Unión Europea.
En EE.UU., las personas jurídicas constituidas con arreglo a la legislación estadounidense y sus sucursales en el extranjero deben cumplir las sanciones estadounidenses. Lo mismo ocurre con las entidades jurídicas y sus sucursales que están organizadas bajo las leyes de una jurisdicción de la UE. Por ejemplo, las entidades jurídicas del Reino Unido establecidas con arreglo a la legislación británica, incluidas sus sucursales, también deben cumplir las sanciones financieras británicas en vigor, independientemente del lugar en el que se desarrollen sus actividades.
Reflexiones finales
Quizá le sorprenda saber que no sólo los países y las organizaciones pueden ser objeto de sanciones. En general, las sanciones son aplicables a todos. Mientras que, por ejemplo, un individuo podría no llevar a cabo personalmente la debida diligencia de cada vendedor antes de comprar una taza de café para determinar si está sancionado, el comprador podría ser considerado responsable, por ejemplo, si los granos se obtuvieron de Irán, aunque sea poco probable.
