La guía de la Oficina de Control de Activos Extranjeros u OFAC con frecuencia ofrece licencias genéricas que permiten la ejecución de tipos específicos de transacciones. Además, en algunas circunstancias y condiciones limitadas, la OFAC puede emitir licencias particulares de forma individual.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos administra y hace cumplir los programas de sanciones económicas y comerciales de los Estados Unidos contra gobiernos, individuos, grupos y entidades extranjeros específicos que siguen las metas y objetivos de seguridad nacional y política exterior.
Guía de la OFAC sobre un marco efectivo de cumplimiento de sanciones y aplicabilidad más allá de los Estados Unidos
La Oficina de Control de Activos Extranjeros es una agencia dentro del Departamento del Tesoro que es responsable de implementar sanciones financieras. La OFAC trabaja en consulta con otros organismos, como el Departamento de Estado. Uno de los componentes principales de las sanciones de la OFAC es la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas, o lista SDN. La lista SDN contiene los nombres e identificadores de personas, empresas, buques y otras entidades cuyos activos deben ser bloqueados o congelados.
Otra agencia de Estados Unidos que se encarga de los asuntos relacionados con las sanciones es la Oficina de Industria y Seguridad o BIS. El BIS está dentro del Departamento de Comercio. Mantiene la Lista de Personas Denegadas, que es una lista de personas a las que se les han denegado los privilegios de exportación. El BIS también administra el Reglamento de Administración de Exportaciones o EAR. El Reglamento de Administración de Exportaciones se aplica a los productos básicos, la tecnología, el software y otras cosas sujetas a controles de exportación.
La OFAC recomienda encarecidamente a las organizaciones sujetas a la jurisdicción de los Estados Unidos, así como a las entidades extranjeras que realizan negocios en o con los Estados Unidos, personas estadounidenses o que utilizan bienes o servicios de origen estadounidense, a emplear un enfoque basado en el riesgo para el cumplimiento de las sanciones mediante el desarrollo, la implementación y la actualización rutinaria de un programa de cumplimiento de sanciones (SCP). Si bien cada SCP basado en el riesgo variará dependiendo de una variedad de factores que incluyen el tamaño de la organización, los productos y servicios, los clientes y contrapartes, y las ubicaciones geográficas.
Cada programa debe incorporar al menos cinco componentes esenciales de cumplimiento, que se discutirán en las siguientes conferencias:
(1) Compromiso de la dirección
2) Evaluación del riesgo
3) Controles internos
(4) Pruebas y auditorías
(5) Formación
Reflexiones finales
La Oficina de Control de Activos Extranjeros, también conocida como OFAC, es parte del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y es responsable de administrar y hacer cumplir las sanciones económicas y comerciales contra naciones y regímenes extranjeros específicos, organizaciones terroristas, narcotraficantes globales, individuos involucrados en actividades relacionadas con la proliferación de armas de destrucción masiva, así como otras amenazas a la seguridad nacional de los Estados Unidos. política exterior, o la economía.
