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Programa de capacitación: Marco de cumplimiento de sanciones Elemento #5

Posted in Cumplimiento de las sanciones on abril 9, 2024
Training Program

Un programa de capacitación eficaz es un componente integral de un programa exitoso de cumplimiento de sanciones. El programa de capacitación debe proporcionarse a todos los empleados y personal periódicamente y, en general, debe lograr lo siguiente: 

  1. Proporcionar conocimientos específicos del trabajo basados en la necesidad
  2. Comunicar las responsabilidades de cumplimiento de sanciones para los empleados
  3. Responsabilizar a los empleados por el cumplimiento de las sanciones a través de evaluaciones
Programa De Formación

Programa de Formación

Un programa de capacitación adecuado, adaptado al perfil de riesgo de una organización y a todos los empleados y partes interesadas apropiados, es fundamental para el éxito del programa de cumplimiento. La organización se compromete a garantizar que su programa de capacitación relacionado con la OFAC proporcione información e instrucción adecuadas a los empleados y, según corresponda, a las partes interesadas para apoyar los esfuerzos de cumplimiento de la organización. Dicha formación debe adaptarse aún más a los empleados de alto riesgo de la organización.

La organización se compromete a proporcionar capacitación con un alcance apropiado para los productos y servicios que ofrece; los clientes, clientes y relaciones de socios que mantiene; y las regiones geográficas en las que opera. Se compromete a proporcionar capacitación relacionada con la OFAC con una frecuencia que sea apropiada en función de su evaluación de riesgos y perfil de riesgo de la OFAC. 

La organización se compromete a garantizar que, al enterarse de un resultado negativo confirmado de la prueba o un hallazgo de auditoría, u otra deficiencia de su SCP, tomará medidas inmediatas y efectivas para proporcionar capacitación u otras medidas correctivas al personal relevante. El programa de capacitación de la organización incluye recursos y materiales de fácil acceso que están disponibles para todo el personal aplicable.

Programa De Formación

Reflexiones finales

Un programa de capacitación es una secuencia estructurada y una combinación de actividades diseñadas para proporcionar a los empleados los conocimientos y habilidades que necesitan para convertirse en mejores profesionales. Cada programa de capacitación está diseñado para lograr objetivos comerciales específicos. Puede haber varios tipos de programas de capacitación disponibles dependiendo del propósito.