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Paneles de sanciones: diseño de paneles e informes de cumplimiento

Posted in Cumplimiento de las sanciones on febrero 29, 2024
Sanction Dashboards

Los paneles de sanciones son herramientas fundamentales en el panorama normativo moderno, ya que proporcionan a las organizaciones una instantánea en tiempo real de su estado de cumplimiento. A medida que los negocios globales se vuelven más interconectados, crece la necesidad de un monitoreo transparente y efectivo del cumplimiento de las sanciones. Estos cuadros de mando no solo simplifican el seguimiento de los riesgos potenciales, sino que también ofrecen representaciones visuales de los datos, lo que permite agilizar los procesos de toma de decisiones.

Al centralizar la información pertinente y presentarla de manera accesible, los paneles de sanciones ayudan a las empresas a mantener el cumplimiento de los estándares internacionales, evitando posibles repercusiones legales y daños a la reputación.

Evaluar si el cumplimiento de una institución se ajusta a las leyes, regulaciones y políticas aplicables, como las políticas AML y KYC , las políticas de sanciones, etc., es un proceso complejo que exige el uso de tecnología y herramientas de cumplimiento efectivas. 

Los paneles de cumplimiento se desarrollan e implementan para evaluar el estado general de cumplimiento, lo que ayuda a mejorar la gobernanza general del cumplimiento.

Tableros De Sanciones

Tableros de sanciones

Los paneles de cumplimiento de sanciones forman parte del panel de cumplimiento general que se utiliza para la revisión periódica del cumplimiento de sanciones y la presentación de informes de resultados al comité de cumplimiento y a la junta directiva. El comité de cumplimiento y la junta directiva exigen una vista gráfica del estado general de cumplimiento y de los componentes específicos del programa de cumplimiento que incluye informes de cumplimiento de sanciones. 

Los especialistas en cumplimiento se aseguran de que las revisiones periódicas de cumplimiento y los resultados de la supervisión se carguen y se vinculen al panel de control con fines de informes de cumplimiento. 

Los paneles de cumplimiento suelen brindar una oportunidad de revisión a los especialistas y ejecutivos de cumplimiento, para evaluar el perfil de riesgo de sanciones de la institución, los riesgos clave de cumplimiento de sanciones, el progreso de la mitigación de problemas y tomar las decisiones de cumplimiento adecuadas. 

Los cuadros de mando se utilizan para diseñar e implementar un mecanismo de revisión periódica y ayudan a identificar el nivel adecuado de abstracción para la información que se va a mostrar, proporcionan herramientas de visualización para sancionar claramente los riesgos de cumplimiento y proporcionan perspectivas de análisis interrelacionadas. 

Los paneles de control de cumplimiento de sanciones gestionan la gran cantidad de datos de cumplimiento de sanciones y los convierten en conceptos significativos de cumplimiento de sanciones, para un análisis eficaz del cumplimiento y una mejora del rendimiento.

La solución de panel de control de cumplimiento de sanciones proporciona la capacidad de integrar y clasificar los grandes datos recopilados de varios sistemas internos de cumplimiento e informes, para crear la historia visual del cumplimiento de las sanciones. Esto elimina el tiempo y el costo de solicitar los datos de las líneas de negocio y las operaciones para su análisis e informes.

El panel de cumplimiento de sanciones refleja la tasa de cumplimiento de sanciones y los resultados de la supervisión de los KPI de cumplimiento de sanciones. Se puede realizar un seguimiento del rendimiento de cada KPI con puntos de datos de apoyo en el panel de control.

El panel de control de cumplimiento de sanciones ayuda a mejorar la evaluación de riesgos de cumplimiento de sanciones, para garantizar que se identifiquen los riesgos predictivos y existentes de cumplimiento de sanciones con fines de evaluación. 

Enlace del panel de control de sanciones Resultados de monitoreo de las siguientes métricas mínimas de cumplimiento de sanciones y KPI, para un período determinado: 

  • Efectividad de la implementación del programa de cumplimiento de sanciones
  • Efectividad de la implementación de políticas y procedimientos de cumplimiento de sanciones 
  • Estado de cumplimiento con respecto a las leyes y reglamentos de cumplimiento de sanciones aplicables 
  • Cobertura de las listas de personas y entidades sancionadas para el cumplimiento de las sanciones 
  • Los casos de sanción coinciden con las personas y entidades que son investigadas
  • la eficacia de las transacciones, el seguimiento de los avances, etc.
Tableros De Sanciones

Reflexiones finales

Evaluar el cumplimiento de una institución a las leyes, regulaciones y políticas, como AML, KYC y sanciones, requiere una tecnología de cumplimiento sofisticada. Los paneles de cumplimiento, incluidos los específicos de las sanciones, ofrecen una representación visual del estado de cumplimiento de una institución, lo que simplifica la presentación de informes a los organismos de supervisión, como el consejo de administración. Estos paneles, gestionados por especialistas en cumplimiento, asimilan grandes cantidades de datos, convirtiéndolos en información procesable y narrativas visuales. Al centralizar y visualizar los indicadores clave de rendimiento, estas herramientas agilizan el proceso de revisión, ayudando a las instituciones a identificar, evaluar y mitigar los riesgos potenciales, garantizando que sigan cumpliendo con las normas y sean proactivas en un panorama normativo en constante evolución.