Las organizaciones definen y documentan el código de conducta de la empresa para la dirección y los empleados. Dicho código de conducta incluye principios éticos y comportamientos que se esperan de cada empleado de la organización. El código de conducta se difunde entre los empleados para que lo revisen y lo acepten. Por lo general, el departamento de recursos humanos circula un código de conducta al comienzo de cada año financiero. Los empleados deben leer, comprender y cumplir con los principios del código de conducta.
¿Qué es el Código de Conducta?
Las empresas deben diseñar e implementar políticas que definan claramente las responsabilidades de sus empleados hacia los inversores, clientes y partes interesadas. Se diseña un código de conducta que identifica los principios de conducta más amplios que deben cumplir todos los empleados para garantizar que los empleados realicen sus tareas de manera efectiva. Se requiere que los empleados realicen sus tareas de manera ética y transparente, y para garantizar y hacer cumplir estos requisitos, el código de conducta juega un papel importante.
Code cree que dar prioridad en todo momento a los intereses de los clientes y las partes interesadas es la mejor manera de garantizar el éxito continuo, incluido el cumplimiento. El Código requiere que todos los empleados y funcionarios se concentren en sus responsabilidades durante las horas de oficina, siguiendo las políticas y procedimientos de cumplimiento aplicables. La empresa debe creer que los empleados cuya atención está distraída no darán prioridad a los beneficios e intereses financieros de los clientes.
El Código de conducta desalienta a los empleados a administrar activamente sus asuntos financieros personales durante el horario comercial, lo que puede generar riesgos e infracciones regulatorias. La gerencia monitorea de cerca las actividades y el comportamiento de los empleados para garantizar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios aplicables.
El oficial de cumplimiento puede determinar que las transacciones de un empleado en particular son inaceptables según el código de conducta de la organización. El Código requiere que todos los empleados actúen y se comporten de la manera prescrita según las políticas y regulaciones aplicables. Si el empleado no cumple, entonces la acción se toma como una cuestión de mala conducta grave o incumplimiento normativo.
Los empleados están obligados a aceptar el código de conducta. Requiere que todos los empleados actúen y se comporten para cumplir con todos los requisitos reglamentarios aplicables. Los empleados deben asegurarse de que se tenga cuidado de aquellos directa o indirectamente involucrados en asuntos financieros para garantizar que los tratos justos se implementen en letra y espíritu. Todos los empleados deben ser prudentes en el desempeño de sus funciones. Los empleados no deben asumir compromisos que no puedan cumplir, causando incumplimiento normativo y pérdidas financieras a la organización.
El código de conducta requiere que los empleados eviten acciones que impliquen un conflicto de intereses entre ellos y las partes interesadas. Los empleados deben conocer las regulaciones aplicables y los cambios propuestos por los reguladores de vez en cuando para garantizar el cumplimiento corporativo.
Reflexiones finales
El Código de Conducta es un conjunto de reglas y principios diseñados para ayudar a los empleados y directores a tomar decisiones sobre su comportamiento en relación con las operaciones de la empresa. Un código de conducta de la empresa es un conjunto de reglas que se escriben comúnmente para los empleados de una empresa con el fin de proteger el negocio e informar a los empleados de las expectativas de la empresa. Incluso las empresas más pequeñas deben crear un documento que contenga información importante sobre las expectativas de los empleados. El documento no necesita ser complejo o tener políticas elaboradas. El incumplimiento del código de conducta de una empresa puede tener graves consecuencias.
