¿Qué es una investigación interna? Una investigación interna es una indagación formal emprendida por una organización para determinar si se han infringido las leyes, los reglamentos o las políticas internas y, en caso afirmativo, proponer métodos correctivos. Se llevan a cabo antes de que se produzca una mala práctica grave, porque ha habido una probabilidad sustancial de que la organización o sus empleados hayan cometido alguna infracción de la política o de la ley, después de que se produzcan posibles malas prácticas, o cuando una organización toma conciencia de las acusaciones, ya sea por parte de una fuente externa, como las fuerzas de seguridad, o dentro de la organización, como las reclamaciones de los denunciantes.
¿Qué es una investigación interna?
El propósito de cualquier investigación interna es concluir los hechos que rodean la investigación, que incluyen qué y cuándo ocurrió, quién fue responsable, quién pudo haber sido afectado y qué pasos adicionales podrían ser necesarios para evitar que la presunta irregularidad vuelva a ocurrir. Es un procedimiento de investigación que se lleva a cabo para llegar al fondo de una posible mala conducta de la propia organización o de un funcionario, director o empleado.
Una investigación adecuada generalmente contiene un informe final que conmemora las conclusiones de la investigación e incluye las medidas particulares que debe tomar la organización. La sugerencia del organismo que autoriza la investigación es esencial para formular la indagación y preservar el privilegio abogado-cliente de la organización y cualquier producto de trabajo similar.
En general, una investigación interna es una indagación sobre el funcionamiento interno de una organización. A menudo se trata de acusaciones de mala conducta, como malversación o acoso sexual. Sin embargo, una investigación interna también puede llevarse a cabo como parte de un proceso de examen antes de una transacción comercial.
Acciones del empleado
Las investigaciones internas pueden estar relacionadas con: las acciones del empleado, ya sea una acusación de delito, como un robo o una violación de la política de la empresa; reclamaciones interpersonales o de recursos humanos, como el acoso, la discriminación o el despido injusto; problemas de cumplimiento de la normativa iniciados por los organismos reguladores; o posibles litigios que no se presentan formalmente hasta que no hay evaluaciones de diligencia debida antes de la reestructuración de la empresa.
Una parte importante de este curso se refiere a las acusaciones de mala conducta y a cómo las normas para completar una investigación interna se relacionan con cualquier tipo de investigación.
Una investigación sobre posibles infracciones comienza con algún tipo de denuncia de un empleado, un denunciante anónimo, un organismo regulador o un posible litigante. En el caso de las quejas de los empleados, es importante proporcionar un método de notificación neutral y accesible, como una línea telefónica directa.
Investigación interna
El objetivo de una investigación interna sobre posibles infracciones es descubrir y abordar el mal comportamiento o eliminar las sospechas. Las investigaciones deben llevarse a cabo de manera que se reduzca cualquier incidente individual de mala conducta y se disuada de cometer infracciones similares en el futuro. El objetivo principal es crear un ambiente de trabajo acogedor y productivo que no distraiga ni discrimine.
Las investigaciones exitosas se inician con rapidez, se concluyen rápidamente, se evalúan con justicia y se profundizan como es debido.
Las investigaciones internas deben documentarse con precisión, empezando por la denuncia inicial. Una denuncia bien redactada garantiza que los cargos no se desplacen gradualmente con el tiempo y que la investigación tenga un punto final claro.
Las investigaciones internas plantean retos únicos. Deben completarse lo antes posible, ya que tienen un impacto en las operaciones internas durante toda su duración. Además, a menos que se descubra una prueba de mala conducta, las investigaciones sobre las acusaciones de mala conducta deben llevarse a cabo de manera que se salvaguarden la privacidad y la reputación.
La conclusión de una investigación interna depende de si la investigación produce pruebas que respalden una acusación. Una organización puede darse cuenta de que puede requerir la aplicación de nuevas políticas, la formación adicional del personal o la adopción de medidas contra determinados autores. Una investigación detallada y bien documentada sienta las bases para cualquier seguimiento formal que pueda ser necesario.
Antecedentes de las investigaciones corporativas
A raíz de los recientes escándalos empresariales, la crisis financiera y la promulgación de normas más estrictas de responsabilidad empresarial, las investigaciones internas se están convirtiendo en parte integrante del buen gobierno de las empresas. Las investigaciones internas pueden iniciarse por diversas razones, entre ellas las denuncias de conductas corporativas significativas que podrían violar la legislación federal o estatal, una queja de un empleado, faltas éticas o actos ilícitos de un competidor.
Una investigación interna puede ser exigida por la ley o por la política de la empresa en determinadas circunstancias, o puede ser muy necesaria para ayudar a la empresa a evitar una acción reguladora, reducir importantes multas monetarias civiles o evitar órdenes de suspensión y prohibición. Una investigación interna exhaustiva y confiable ayuda a determinar y, en muchos casos, mejorar el camino de las investigaciones regulatorias y penales, y los litigios de accionistas y terceros.
Por el contrario, una investigación mal realizada puede colocar a una corporación, y a sus directores y funcionarios, en una posición peor de lo que habrían estado en ausencia de dicha investigación.
Naturaleza de la conducta
Las investigaciones internas pueden adoptar muchas formas, dependiendo de la naturaleza de la conducta en cuestión y del alcance de la investigación. Si la sospecha de conducta indebida es limitada y discreta, el abogado interno de la empresa, el departamento de cumplimiento o el departamento de auditoría interna pueden llevar a cabo una investigación interna.
Sin embargo, si la sospecha de conducta indebida es importante, o implica a la alta dirección o al consejo de administración, es probable que la lleve a cabo un asesor externo. Aunque cada investigación interna tiene características únicas, para ser más eficaz debe ser oportuna, exhaustiva, precisa, justa, objetiva y creíble. Si una investigación interna no cumple todos estos objetivos, probablemente será ineficaz. La credibilidad es clave, y a medida que aumenta la gravedad de la conducta en cuestión, también debería aumentar la independencia del abogado que lleva a cabo la investigación.
Reflexiones finales
Las investigaciones internas ayudan a la empresa a recopilar información, desarrollar defensas e idear una solución para las deficiencias identificadas. Las investigaciones internas, en particular, pueden ayudar a las empresas a identificar a los empleados que deben ser despedidos (o algo peor), así como las políticas o procedimientos que deben modificarse. Además, las acciones correctivas pueden apoyar una reducción de las sanciones civiles y penales impuestas por el gobierno o el poder judicial a la empresa.
Además, una investigación interna puede permitir a la empresa evaluar con exactitud la presunta infracción y considerar la posibilidad de iniciar negociaciones para llegar a un acuerdo con los perjudicados; alternativamente, una investigación puede respaldar la posición de que no se produjo ninguna infracción.
