Determinar el alcance de la investigación: Comprender el importante alcance de la investigación

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Determinar el alcance de la investigación. Una vez que se haya decidido quién supervisará y llevará a cabo la investigación, la primera tarea del equipo de investigación debe ser preparar y acordar un plan de investigación que describa el alcance de la misma.

La preparación de un plan de investigación garantiza que la investigación se mantenga dentro del calendario y el presupuesto y que no se produzca un aumento del alcance. Cuando cualquier organismo gubernamental o regulador tenga que participar en la investigación, un plan detallado ayuda a demostrar que el asunto se trató con seriedad y se respondió adecuadamente.

Determinar El Alcance De La InvestigacióN

Determinar el alcance de la investigación

Un plan de investigación ayuda a mantener el rumbo de la investigación y permite supervisar el progreso con respecto a un calendario establecido. El plan de investigación también ayuda al equipo a garantizar que no se pase por alto ningún aspecto de la investigación y permite a las partes externas, como los reguladores, supervisar el progreso de la investigación.

El plan de investigación debe ser exhaustivo e incluir detalles sobre qué operaciones y empleados de la empresa están potencialmente implicados y en qué jurisdicciones se centrará la investigación. También es una buena práctica proporcionar una visión general del tipo de información que se revisará y del personal o las designaciones que se entrevistarán.

Un plan detallado también ayuda a identificar las leyes pertinentes y las cuestiones de confidencialidad que pueden prohibir la recogida de algunas formas de datos o imponer restricciones a la transferencia o el tratamiento de datos a través de las fronteras. Antes de preparar un plan detallado, suelen realizarse breves entrevistas preliminares para conocer el universo de documentos relevantes, las estructuras de información, las funciones y responsabilidades, y las prácticas e infraestructuras informáticas que pueden utilizarse durante la investigación.

Consideraciones para determinar el alcance de la investigación

La mayoría de las cartas de reclamación no están redactadas de manera que las alegaciones contenidas en ellas sean fáciles de investigar, y a menudo faltan detalles y datos importantes. Además, es fundamental recordar que es la organización, y no el denunciante, quien debe determinar el alcance de cualquier investigación, ya que la organización es responsable de garantizar el cumplimiento de sus políticas y códigos, así como de proporcionar un entorno de trabajo seguro a sus empleados.

Es fundamental tener en cuenta el resultado deseado antes de determinar el alcance de la investigación. Como ejemplo:

  • ¿Se requiere simplemente que el investigador concluya que un incidente específico ocurrió en el balance de probabilidades?
  • Si determinan que el incidente se produjo, ¿deben entonces determinar si hubo alguna violación de la política de la empresa?
  • Si se descubre una infracción, ¿deben hacer una recomendación sobre las medidas que deben tomarse, medidas disciplinarias o formación?

Una vez contestadas estas preguntas, será mucho más fácil definir el alcance de la investigación y elaborar un informe final que proporcione a la organización todo lo que necesita para tomar cualquier otra medida.

Cómo el alcance da forma a una investigación

Por ejemplo, supongamos que un empleado se queja de que su jefe le acosa, y se decide utilizar un recurso interno para investigar. El investigador también debe determinar si hubo una violación de la política de la empresa. Sin embargo, no están obligados a hacer ninguna recomendación.

El acoso se define como «un patrón repetitivo de comportamiento irrazonable que puede suponer un riesgo para la salud y la seguridad» en la política de la empresa contra el acoso y la intimidación. La empresa también es consciente de que existe una definición similar de acoso en la Ley de Trabajo Justo de 2009. (Cth).

En consecuencia, el investigador interno puede recibir el siguiente alcance de una investigación en el lugar de trabajo:

Determinar si el empleado X acosó al empleado Y infringiendo la cláusula Z de la política de la empresa contra el acoso y el hostigamiento. En concreto, si los comportamientos alegados se produjeron según el balance de probabilidades y, en caso afirmativo, si fueron irrazonables en las circunstancias y pueden poner en peligro la salud y la seguridad del empleado X.

Tenga en cuenta que es fundamental no pedir a un investigador que haga conclusiones para las que no está capacitado, como por ejemplo exigirle una opinión médica. Sin embargo, en este caso, es probable que el investigador pueda determinar la existencia del riesgo.

Por último, una vez realizadas las conclusiones y entregado el informe a los responsables de la toma de decisiones, éstos pueden optar por facilitar el informe a un abogado que pueda ayudar a determinar si los comportamientos pueden constituir una violación de la Fair Work Act 2009 (Cth) y, en caso necesario, asesorar sobre las medidas disciplinarias que puedan ser necesarias.

Reflexiones finales

Deben seguirse todas las líneas de investigación pertinentes, incluida la investigación de posibles pruebas exculpatorias. Reúne las pruebas más convincentes. Entrevistar al denunciante, al sujeto y a cualquier testigo relevante, y asegurarse de que tienen una amplia oportunidad de dar su versión. El grupo de expertos debe asegurarse de recoger no sólo las pruebas que apoyan la denuncia, sino también las pruebas exculpatorias, como los testigos que exoneran al sujeto. Las pruebas atenuantes, como la expresión de remordimiento y las circunstancias personales, son irrelevantes para la cuestión de si hay suficientes pruebas para apoyar las conclusiones de hecho. Sin embargo, el panel debe registrar los posibles factores atenuantes e incluirlos en el informe final para orientar a la dirección si se toma la decisión de sancionar al sujeto.

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