En primer lugar, es necesario definir los criterios que deben tenerse en cuenta al evaluar el cumplimiento de una persona en particular para el cumplimiento del personal. No hay personas perfectas, pero hay quienes ya han logrado «trabajar» y dejar tal huella, lo que puede afectar negativamente la imagen de la empresa en el futuro. Aquí, una persona no tiene que decir y responder sobre sí misma. Es necesario considerar los datos secos y evaluarlos de forma independiente para determinar los riesgos potenciales.
Cumplimiento del personal: nivel de los puestos
Cuanto más alta es la posición, más atención se presta a la persona. No gaste recursos en el personal de línea y no aplique los mismos criterios de inspección en profundidad a todos los empleados sin excepción.
Para comprender qué nivel de verificación aplicar, como bajo, medio o alto, se debe responder lo siguiente:
- ¿Esta persona tiene un alto nivel de posición?
- ¿Existe un volumen significativo de poderes y responsabilidades?
- ¿Tendrá esta persona acceso a un secreto comercial?
- ¿Esta persona tendrá acceso a la propiedad valiosa?
- ¿La empresa tendrá dificultades de producción u otras dificultades significativas si esta persona no se presenta a trabajar mañana y desaparece en algún lugar?
No es necesario ser un talentoso de Recursos Humanos, o RRHH, para entender que si la respuesta a todas las preguntas es «Sí», entonces la verificación debe intensificarse. Si hay al menos un «Sí», la verificación promedio será suficiente. Si «no», la superficie, una versión ligera de verificación servirá.
La cuestión del acceso a un secreto comercial es particularmente delicada, ya que la tecnología de borrar la memoria aún no se ha inventado, y las personas pueden dejar de fumar y seguir viajando en el mercado.
Para introducir la práctica de la imparcialidad y un enfoque basado en el riesgo, se recomienda implementar la «Política de verificación», que define los requisitos para los candidatos y los criterios de riesgos asociados que pueden descalificar a los candidatos para una gama particular de puestos. Luego analizaremos más ampliamente el tema problemático y nos alejaremos de los patrones habituales de recursos humanos de la evaluación del personal.
Los criterios a considerar al construir su retrato de un empleado futuro o actual son los siguientes:
Primero está el pasado criminal y las demandas
La existencia de demandas penales o de otro tipo contra un candidato a un puesto o un empleado actual plantea con razón las preocupaciones del empleador. Pero la existencia de una demanda activa o cerrada indica riesgos directamente para la propia empresa.
Es necesario evaluar la existencia de tales registros aplicando el análisis de la esencia de estos casos. Si un proceso administrativo resultante de un accidente menor no debe crear un peligro potencial para la empresa, entonces un caso penal es un riesgo grave.
No se olvide también de los requisitos de la legislación de Ucrania para los candidatos a ciertos puestos:
- En el ámbito de las instituciones financieras y bancarias, impone una prohibición directa de la existencia de condenas pendientes o no eliminadas en la forma prescrita por la ley por delitos intencionales, delitos en la esfera de las actividades económicas y oficiales.
- En el campo de la medicina, existe la prohibición de la existencia de una condena pendiente o no eliminada de la manera prescrita por cometer un delito moderado, grave y especialmente grave o un delito relacionado con el tráfico ilegal de drogas.
El segundo es el retrato digital de una persona
Durante mucho tiempo ha quedado claro que si no hay un «yo» en Internet, no hay un «yo» en la vida real. Si una persona descuida la higiene digital, es tóxica. Es información valiosa que le permitirá comprender quién es quién rápidamente. Si, por el contrario, una persona no tiene cuentas sociales y profesionales, son fantasma en las redes. También puede indicar que algo está mal y hay algunas razones para ocultar información.
Sucede que los ejecutivos de alto nivel o aquellos que quieren tomar tal posición no tienen cuentas personales en las redes sociales. O sus cuentas están cerradas y contienen muy poca información. Pero al mismo tiempo, un círculo de sus personas cercanas, como familiares y amigos, de forma independiente y sin coerción, publica muchas cosas interesantes en Internet que pueden indicar el estilo de vida y el carácter del empleado.
Cumplimiento del personal: una persona políticamente expuesta o PEP
Las personas políticamente expuestas son personas que, bajo sus cargos, están dotadas por el Estado de amplios poderes que incurren en ciertos riesgos de corrupción y, en consecuencia, en los riesgos de lavado de dinero proveniente del delito.
Para Ucrania, el concepto de PEP es relativamente nuevo. Sin embargo, ya existe una práctica bien establecida de control sobre tales individuos, incluida la basada en las recomendaciones del GAFI y la práctica mundial general.
Debe entenderse que no todos los PEP son defraudadores y están involucrados en el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. El estado de un PEP en sí mismo incurre solo en un desencadenante de una mayor atención. Las reglas especiales de control sobre las transacciones, el estilo de vida y la paridad de ganancias y gastos se aplican a esas personas.
Las mismas normas, a veces en una versión más ligera, se aplican en la práctica a los PEP y a los miembros de sus familias y parientes cercanos.
La lista de sanciones, base «Myrotvorets», Terrorismo
Hasta 2014, el problema no era relevante. Aún así, en las condiciones de guerra, se debe prestar especial atención a una persona que pueda tener algo que ver con las compañías sujetas a sanciones y originarias de Rusia, la base «Myrotvorets», o incluso estar asociada con actividades terroristas.
Las normas de supervisión financiera de las transacciones para combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo se han reforzado durante varios años. Las recomendaciones del GAFI se han incorporado a la legislación ucraniana y se han adoptado normas jurídicas para evitar la financiación del terrorismo. Al monitorear a una persona, también puede usar las listas de sanciones de personas físicas y jurídicas disponibles en el dominio público en Internet.
En Ucrania, una decisión del Consejo de Seguridad Nacional y Defensa adoptó dicha lista y fue aprobada por orden del Presidente. Además, se recomienda utilizar las listas de sanciones de Estados Unidos y la UE. Aunque las personas incluidas en dichas listas no siempre son terroristas, la presencia de un empleado incluido en dicha lista puede causar daños irreparables a la reputación de la empresa y, posteriormente, provocar pérdidas económicas.
Actividad Emprendedora Activa
Si el «Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Individuales y Organizaciones Públicas» se vuelve rojo de los registros sobre una persona, esta es información valiosa.
Hay dos opciones: o bien el candidato tiene un talento empresarial y ya ha logrado establecer muchas empresas y registrarse como empresario individual varias veces, o ha estado involucrado en esquemas ficticios y actuó como propietario nominal. También se debe prestar atención a las empresas, ¿tal vez fue visitado por un competidor directo?
En cualquier caso, si una persona ha sido un empresario activo, solo se quedará corto y creará un nuevo negocio.
Reflexiones finales
«Se necesita menos tiempo para hacer las cosas bien que para explicar por qué las hiciste mal». Este adagio es una declaración de advertencia para las organizaciones que eligen comprometer el cumplimiento de los empleados en sus procesos y procedimientos internos y luego se arrepienten. El cumplimiento debe estar en el corazón de las políticas y procedimientos de una empresa. Las empresas que ignoran el componente de cumplimiento al desarrollar regulaciones corporativas corren el riesgo de incurrir en sanciones y retención innecesarias, las cuales son costosas para sus finanzas y reputación.
