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Pilar básico #5: Las pruebas importantes de eficacia de la evaluación de las sanciones

Posted in Cumplimiento de las sanciones on abril 9, 2024
Sanctions Screening Effectiveness Testing

Las pruebas de eficacia del control de las sanciones se realizan para evaluar la eficacia del proceso de control de las sanciones aplicado y para evitar que se produzcan riesgos de sanciones. Una prueba exhaustiva, independiente y objetiva del programa de cumplimiento de sanciones, forma parte del programa de cumplimiento de la organización. Garantiza que las organizaciones sean conscientes de la eficacia de su programa de cumplimiento de sanciones y de los controles relacionados, y que conozcan las lagunas en el programa de cumplimiento de sanciones, con fines de rectificación. 

Pruebas De Eficacia De La Evaluación De Sanciones

Pruebas de eficacia de la evaluación de sanciones 

La actividad de prueba es una actividad planificada y periódica, realizada por partes independientes y bien informadas, incluido el equipo de cumplimiento de sanciones. Las pruebas de los programas y actividades de cumplimiento de sanciones se realizan para mejorar el proceso de evaluación de riesgos de cumplimiento de sanciones, ya que los resultados de las pruebas identifican brechas y problemas en los procesos que se utilizan al realizar una evaluación de riesgos de sanciones. 

Las pruebas, ya sea que se realicen en un elemento específico, como probar si los nombres de todos los clientes se seleccionan de las listas de sanciones, o a nivel de toda la empresa, son herramientas importantes para garantizar que el programa de cumplimiento de sanciones funcione según lo diseñado. La organización se compromete a garantizar que los resultados de las pruebas se informen a la alta dirección, para su revisión y la retroalimentación necesaria.  

Las organizaciones se comprometen a garantizar que emplean procedimientos periódicos de prueba relacionados con el programa de cumplimiento de sanciones, apropiados para el nivel y la sofisticación del programa de cumplimiento general. Los expertos en pruebas pueden desplegarse internamente o pueden ser realizados por una parte externa, para reflejar una evaluación exhaustiva y objetiva del proceso de evaluación del riesgo de sanciones y los controles internos de la organización. 

Las organizaciones se aseguran de que, al enterarse de un resultado negativo confirmado del programa de cumplimiento de sanciones, tomarán medidas efectivas y oportunas, en la medida de lo posible, para abordar los problemas mediante la implementación de controles compensatorios, hasta que se determine y remedie la causa raíz de los problemas.

Pruebas De Eficacia De La Evaluación De Sanciones

Reflexiones finales

Las pruebas de eficacia de los controles de sanciones tienen por objeto acelerar las pruebas y ofrecer rápidamente información específica. Determinar las limitaciones y fortalezas de los sistemas de detección, así como la efectividad real de la detección. Cumple con las recomendaciones de los reguladores para las pruebas del sistema de detección y recopila métricas de apoyo. Esta solución ayuda a las organizaciones financieras a comprender el rendimiento de su sistema de detección al probar el sistema y luego entregar los datos de efectividad y eficiencia alcanzados. Mediante las pruebas de sanciones, las instituciones financieras podrán identificar periódicamente las deficiencias y fortalezas del sistema, así como la influencia de los cambios de configuración en la eficacia de la detección.