Es importante entender cómo identificar las distintas categorías y tipos de sanciones. El significado de las palabras es importante para que el marco de gestión del riesgo de las sanciones y de cumplimiento sea adecuado, proporcionado, eficaz y eficiente.
Tipos de sanciones
Básicamente, hay cinco tipos de sanciones. Hay sanciones económicas, diplomáticas, militares, deportivas y medioambientales. A efectos de los objetivos de aprendizaje de esta lección, nos centraremos en las sanciones económicas.
Las sanciones económicas comprenden las sanciones financieras y las sanciones comerciales para desglosarlas aún más. Las sanciones económicas pretenden incidir en los objetivos de dos formas principales. En primer lugar, la imposición de sanciones comerciales pretende limitar las exportaciones del país objetivo o restringir sus importaciones. Y en segundo lugar, pretenden impedir la financiación, incluida la ayuda financiera.
Sanciones o embargos comerciales
Ahora bien, el primer elemento de las sanciones económicas son las llamadas sanciones comerciales o embargos. Los embargos son sanciones comerciales que pretenden limitar las importaciones y exportaciones del país objetivo. Las sanciones comerciales en forma de límites a las exportaciones de un país tienen como objetivo reducir sus ventas al exterior y sus divisas.
Las sanciones comerciales en forma de límites a las importaciones de un país (o a las exportaciones del país sancionador al país objetivo) tienen como objetivo negar al país objetivo bienes críticos. Cuando el país sancionador exporta un gran porcentaje de la producción mundial total, la imposición de restricciones a la exportación puede provocar un aumento de los precios de las fuentes y bienes alternativos.
Los embargos comerciales totales son más raros debido a sus consecuencias no deseadas para la ciudadanía de un país objetivo. La mayoría de las sanciones comerciales son selectivas y se dirigen, por ejemplo, a la energía, el gas, las finanzas o los artículos de lujo. Además, en la mayoría de los casos, el comercio sólo se desvía. Además, las sanciones comerciales rara vez afectan a la élite política, y su impacto se difunde generalmente entre toda la población del país.
El transbordo de mercancías pasa por países intermedios antes de su destino final. Puede llegar a ser arriesgado, ya que estos países intermedios podrían ser sancionados, como en el caso del envío de mercancías a través de un puerto de Irán antes de desembarcar en Afganistán. Los regímenes de sanciones también pueden prohibir específicamente el transbordo de mercancías.
Comprender el alcance geográfico de las sanciones es vital para garantizar que la diligencia debida con el cliente y la supervisión continua se lleven a cabo correctamente. El amplio alcance de las restricciones impuestas por EE.UU. y la UE significa que hay que tomar medidas para entender claramente los vínculos geográficos que un cliente puede tener en términos de su ciudadanía, residencia, lugar de registro y operación, y la ubicación de las entidades relacionadas o subsidiarias.
Restricciones comerciales
Las restricciones comerciales pueden tener múltiples conexiones geográficas. Por esta razón, comprender las restricciones que podrían aplicarse a cada conexión es fundamental para garantizar que se identifiquen los posibles riesgos de sanciones antes de realizar una operación comercial.
Los embargos de armas son un tipo específico de embargo que sólo se aplica a las armas y a los productos de doble uso, que son bienes que pueden utilizarse tanto para fines civiles como militares.
El Acuerdo de Wassenaar sobre el Control de las Exportaciones de Armas Convencionales y de Bienes y Tecnologías de Doble Uso, o Acuerdo de Wassenaar, incluye actualmente a más de 40 Estados que se han comprometido a una mayor responsabilidad y transparencia en las exportaciones de armas y bienes de doble uso. El objetivo principal del Arreglo de Wassenaar es proporcionar información a los miembros sobre las entidades cuyas solicitudes de licencias de exportación para suministrar determinadas mercancías fueron denegadas.
En el caso de las armas convencionales, los miembros comunican voluntariamente la información cada seis meses. El Arreglo de Wassenaar divide la información en niveles para los productos de doble uso y otros productos sensibles. En el caso de los artículos del nivel 1, que son «artículos básicos», los miembros se comprometen a facilitar voluntariamente dos veces al año información sobre las propuestas de licencias de exportación denegadas a los no miembros de Wassenaar. Para los artículos del nivel 2, el Arreglo de Wassenaar pide a los miembros que notifiquen a la Secretaría de Wassenaar cuando se deniegue una licencia de exportación a los no miembros de Wassenaar en las transferencias propuestas.
Además, los miembros deben informar a la Secretaría de Wassenaar de cualquier aprobación de licencias de exportación de transacciones «esencialmente idénticas» que otro miembro haya denegado previamente. El Arreglo de Wassenaar también ayuda a sus miembros a controlar las exportaciones de armas y a evitar que éstas sean adquiridas por grupos terroristas.
Sanciones financieras
Ahora hablemos de las sanciones financieras. Las sanciones financieras pueden adoptar muchas formas. Los gobiernos pueden imponer sanciones financieras prohibiendo los préstamos gubernamentales e intergubernamentales a los países objetivo. También pueden interrumpir su financiación comercial etiquetándolas como no cooperativas o de interés primordial para el blanqueo de capitales.
Perjudica a la economía al hacer que el país objetivo pague tipos de interés más altos y al secar su financiación, ya que los acreedores evitan el riesgo crediticio adicional o el riesgo de ser sancionados ellos mismos. Las sanciones financieras también pueden adoptar la forma de congelación de activos.
En el caso de la congelación de activos, se exige la retención o «congelación» de los activos de un objetivo sancionado, y éste no puede acceder a ellos ni utilizarlos. La mayoría de las veces se presenta en forma de cuentas bancarias congeladas o bloqueadas, lo que se denomina más comúnmente en Estados Unidos. A diferencia de las sanciones comerciales, las sanciones financieras son más difíciles de evitar, especialmente dada la interconexión de los sistemas de pago mundiales.
También es más probable que las sanciones financieras afecten a la persona o personas a las que se dirigen, en lugar de difundirse entre la población. Estas sanciones sacan dinero de los bolsillos de los funcionarios gubernamentales de los países objetivo y disuaden de financiar «proyectos favoritos». Las sanciones financieras también afectan al comercio, ya que es menos probable que las instituciones financieras se dediquen a la financiación del comercio. Así, el comercio puede verse afectado sin que se impongan explícitamente sanciones comerciales.
Reflexiones finales
Las sanciones son penas comerciales y financieras impuestas por uno o varios países contra un Estado, grupo o individuo específico. Las sanciones no siempre se imponen por razones económicas; también pueden imponerse por razones políticas, militares o sociales. Las sanciones pueden utilizarse para lograr objetivos tanto nacionales como internacionales.
