El oficial de cumplimiento es un profesional que trabaja como experto en la materia en cumplimiento normativo. Como el campo de cumplimiento es vasto, los oficiales de cumplimiento se especializan en ciertas funciones de cumplimiento normativo, como Anti lavado de dinero / Conozca a su cliente o AML / KYC Compliance, Cumplimiento de regulaciones de protección de datos, Cumplimiento de seguridad de la información, etc.

Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento

Los oficiales de cumplimiento se aseguran de que las personas que violen las regulaciones y reglas sean castigadas por la política disciplinaria. Tomar medidas disciplinarias es responsabilidad de la gerencia. El oficial de cumplimiento debe monitorear cómo se investiga cada caso de irregularidad y detectar cualquier inconsistencia en este proceso para garantizar que no se sigan los dobles raseros y que se tomen las medidas disciplinarias necesarias contra el empleado en cuestión.

Los oficiales de cumplimiento son responsables de cerrar las «lagunas» en los procesos y garantizar que los mismos errores no vuelvan a ocurrir. Cuando se determina que un problema o irregularidad particular ocurrió debido a un defecto del sistema, supongamos que el proceso no se definió bien o completamente, el oficial de cumplimiento indicará a los departamentos relevantes que tomen medidas correctivas. Los oficiales de cumplimiento intervienen en los procesos relevantes definiendo más claramente los procesos o responsabilidades de ciertos actores, introduciendo controles de cumplimiento, etc.

Los oficiales de cumplimiento participan en la gestión de crisis. A veces, las fallas que ocurren son extensas y significativas para la organización, lo que representa un riesgo significativo para la reputación de la organización. En este caso, se debe desarrollar una estrategia de comunicación y gestión de crisis. Uno de los actores que debe involucrarse en este proceso es el oficial de cumplimiento.

Además, los oficiales de cumplimiento hacen lo siguiente:

• Supervisar el cumplimiento e implementar controles de cumplimiento de segundo nivel
• Comunicarse con el personal y los empleados a través de canales de denuncia
• Investigar irregularidades
• Implementar evaluaciones de riesgos de cumplimiento
• Realizar auditorías de cumplimiento que son llevadas a cabo por terceros independientes para garantizar la independencia de la evaluación de la eficacia del programa, y también pueden ser una fuente de conocimiento sobre posibles irregularidades.

Los oficiales de cumplimiento definen los planes y actividades anuales que se implementarán en el marco del Programa de Cumplimiento, que es aprobado por la organización, para llevar a cabo estas actividades de manera sistemática y planificar los activos y el tiempo requeridos para su implementación.

Esto es importante para entender que la alta dirección tiene la responsabilidad final de la conducta de la organización.

La dirección gestiona la empresa y toma decisiones relacionadas con la empresa. Al mismo tiempo, el oficial de cumplimiento asesora a la gerencia sobre el cumplimiento, la acción en casos de irregularidades identificadas, la definición de acciones correctivas, la educación, la comunicación con el público en caso de riesgo de reputación, etc. La función del oficial de cumplimiento es proporcionar toda la información relevante para la toma de decisiones a la gerencia, incluida la evaluación de riesgos en el caso de ciertas decisiones. Aún así, la decisión final siempre es tomada por la gerencia.

Los oficiales de cumplimiento ayudan a la organización a seguir las reglas establecidas descritas anteriormente. Por lo tanto, necesitan contar con el apoyo de la alta dirección para que puedan lograr los mejores resultados posibles en su trabajo de proteger a la empresa de los riesgos financieros, de reputación y regulatorios.

Habilidades del Oficial de Cumplimiento

Las habilidades más importantes de un oficial de cumplimiento incluyen liderazgo, escritura, hablar en público, toma de decisiones éticas, comunicaciones y capacitación, y diseño instruccional.

A partir de las tareas y deberes del oficial de cumplimiento presentados anteriormente, es evidente qué conocimientos y habilidades necesita un oficial de cumplimiento. Los oficiales de cumplimiento necesitan muchas habilidades diferentes, especialmente la escucha activa y la comprensión lectora. La ventaja comparativa revelada o RCA muestra que los oficiales de cumplimiento necesitan más que la cantidad promedio de percepción social, escritura y expresión oral.

Reflexiones finales

Un oficial de cumplimiento es un empleado de la compañía que garantiza que la compañía cumpla con sus requisitos regulatorios y legales externos, así como con las políticas y estatutos internos. El director de cumplimiento suele estar a cargo del departamento de cumplimiento de una empresa.

Los oficiales de cumplimiento deben a sus empleadores colaborar con la gerencia y los empleados para identificar y administrar el riesgo regulatorio. Su objetivo es garantizar que una organización disponga de controles internos adecuados para medir y gestionar los riesgos a los que se enfrenta. Los responsables de cumplimiento proporcionan un servicio interno que ayuda eficazmente a las unidades de negocio a cumplir con sus obligaciones legales, reglamentarias y de procedimientos internos. El responsable del cumplimiento es a menudo, pero no siempre, el consejero general de la empresa.