Sanciones de la OFAC de Estados Unidos

Posted in Cumplimiento de las sanciones on enero 22, 2024
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Sanciones de la OFAC de Estados Unidos. Los fundamentos de la regulación de las sanciones en Estados Unidos, tenga en cuenta que la regulación de las sanciones en Estados Unidos es muy compleja y, para abarcarla toda, posiblemente se necesitaría un curso entero sobre ella. El propósito de esta lección es más bien darle una visión general muy básica de la regulación de las sanciones de Estados Unidos.

Sanciones De La Ofac De Estados Unidos

Sanciones de la OFAC de Estados Unidos

Estados Unidos es el país que tiene más normas sobre sanciones. El presidente de EE.UU. tiene una amplia autoridad para imponer sanciones en virtud de una ley del Congreso, como la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional o la Ley de Comercio con el Enemigo. En virtud de estas leyes, el presidente puede imponer sanciones mediante una orden ejecutiva. Por ejemplo, la Orden Ejecutiva 13622 autoriza las sanciones a Irán basándose en la autoridad del Presidente de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional.

Las órdenes ejecutivas se aplican posteriormente mediante la promulgación de reglamentos. Las leyes aprobadas por el Congreso no confieren al presidente una autoridad ilimitada para imponer sanciones. Como su nombre indica, la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional, al igual que otras leyes, faculta al presidente durante un estado de emergencia. En virtud del régimen de sanciones de Estados Unidos, el presidente debe cumplir los requisitos de información impuestos por el Congreso y hacer un seguimiento de los costes. El presidente también debe revisar y ampliar la emergencia cada año. El Congreso puede poner fin a una emergencia mediante una resolución conjunta.

Oficina de Control de Activos Extranjeros

La Oficina de Control de Activos Extranjeros, o OFAC. La OFAC es una agencia del Departamento del Tesoro que se encarga de aplicar las sanciones financieras. La OFAC trabaja en consulta con otros organismos, como el Departamento de Estado. Uno de los componentes principales de las sanciones de la OFAC es la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas, o lista SDN. La lista SDN contiene los nombres e identificadores de personas, empresas, buques y otras entidades cuyos activos deben ser bloqueados o congelados.

Otra agencia de Estados Unidos que se encarga de los asuntos relacionados con las sanciones es la Oficina de Industria y Seguridad o BIS. El BIS está dentro del Departamento de Comercio. Mantiene la Lista de Personas Denegadas, que es una lista de personas a las que se les han denegado los privilegios de exportación. El BIS también administra el Reglamento de Administración de Exportaciones o EAR. El Reglamento de Administración de Exportaciones se aplica a los productos básicos, la tecnología, el software y otras cosas sujetas a controles de exportación.

Hablemos también brevemente de la Ley USA PATRIOT, o, en particular, del artículo 311 de la Ley USA PATRIOT. La sección 311 ordena al Tesoro designar una institución financiera o una jurisdicción como de «principal preocupación por el blanqueo de capitales» basándose en numerosos factores jurisdiccionales e institucionales, incluyendo el grado en que la institución se utiliza para facilitar o promover el blanqueo de capitales. Aunque la Sección 311 no es técnicamente una sanción, los resultados de las medidas de la Sección 311 pueden ser tan graves como las sanciones, ya que prohíbe a las instituciones financieras estadounidenses suministrar productos o servicios a otras instituciones financieras que, a su vez, suministran productos o servicios a una de las instituciones designadas o a las jurisdicciones en cuestión.

Además, las instituciones estadounidenses envían un aviso anual a sus clientes de instituciones financieras extranjeras advirtiéndoles de que no mantengan estas cuentas como cuentas de corresponsalía en sentido descendente. La institución financiera en cuestión queda efectivamente aislada del sistema de pagos en dólares estadounidenses.

Por ejemplo, en 2005, la Financial Crimes Enforcement Network, o FinCEN, designó al Banco Delta Asia, un banco de Macao (China), como un problema principal de blanqueo de capitales por violar supuestamente las sanciones del Tesoro contra Corea del Norte. Sin embargo, antes de que la designación se hiciera efectiva, el banco sufrió un gran número de retiradas. Incluso antes de que el Tesoro instituyera una norma formal contra el Banco Delta Asia, la sola amenaza de designación había desencadenado la corrida contra el banco. Sus depósitos se agotaron en un 34% en pocos días, y tuvo que entrar en concurso de acreedores.

Reflexiones finales

La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos administra y aplica sanciones económicas y comerciales a determinados países y regímenes extranjeros, terroristas, narcotraficantes internacionales, personas implicadas en actividades relacionadas con la proliferación de armas de destrucción masiva y otras amenazas a la seguridad nacional, la política exterior o la economía de Estados Unidos.